CFTC предъявляет KuCoin обвинение в ведении незаконной торговли деривативами цифровых активов Биржа.
Дата публикации: 2024-03-26
Вашингтон, округ Колумбия. — Комиссия по торговле товарными Фьючерсы сегодня объявила, что подала гражданский иск о применении мер принудительного характера в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, обвинив Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited и Peken Global Limited, которые совместно управляют централизованной Биржа цифровых активов под названием KuCoin, в многочисленных нарушениях Закона о товарных Биржа (CEA) и нормативных актов CFTC.
В жалобе утверждается, что KuCoin незаконно осуществляла сделки с товарными Фьючерсы вне биржи (off-Биржа) и розничные товарные сделки с использованием кредитного плеча, маржи или финансирования; привлекала и принимала заказы на товарные Фьючерсы, свопы и розничные товарные сделки с использованием кредитного плеча, маржи или финансирования без регистрации в CFTC в качестве торгового посредника по Фьючерсы (FCM); не осуществляла должный надзор за своей деятельностью в качестве FCM; управляла площадкой для торговли или обработки свопов без регистрации в CFTC в качестве исполнительной площадки для свопов (SEF) или назначенного контрактного рынка (DCM); и не внедрила эффективную программу идентификации клиентов (CIP).
В рамках продолжающегося судебного разбирательства против KuCoin CFTC требует возврата незаконно полученных средств, гражданских денежных штрафов, постоянных запретов на торговлю и регистрацию, а также постоянного судебного запрета на дальнейшие нарушения CEA и нормативных актов CFTC, как указано в иске.
«Слишком долго некоторые оффшорные криптобиржи следовали уже знакомому сценарию, предлагая производные продукты и ложно утверждая, что люди в Соединенных Штатах не могут пользоваться их платформами, хотя на самом деле любой человек в США, имеющий доступ к широко распространённым технологиям, может торговать, не предоставляя базовую идентифицирующую информацию о клиенте», — заявил директор департамента правоприменения Ян МакГинли. «Как стало ясно из сегодняшних действий CFTC и ее предыдущих правоприменительных мер, подход CFTC теперь также должен быть знаком – CFTC будет предъявлять таким организациям обвинения в невыполнении обязанности зарегистрироваться в CFTC и несоблюдении правил агентства, которые защищают клиентов из США и предотвращают и выявляют финансирование терроризма и отмывание денег», – продолжил Макгинли.
Предыстория дела
Согласно жалобе, KuCoin предлагала и исполняла товарные деривативы и операции с товарами на условиях кредитного плеча, маржи или финансирования для лиц в США и от их имени в период примерно с июля 2019 года по примерно июнь 2023 года и не внедрила требуемые процедуры комплаенса «знай своего клиента» (KYC). В жалобе далее утверждается, что, хотя KuCoin заявляла о внедрении процедур KYC, эти процедуры были фикцией и не помешали клиентам из США торговать товарными интересами и деривативами на платформе.
В жалобе также утверждается, что лицам, которые идентифицировали себя как клиентов из США, было разрешено торговать товарными Фьючерсы, свопами и операциями с товарами на условиях кредитного плеча, маржи или финансирования на Биржа, в нарушение Закона о товарных биржах (CEA) и нормативных актов CFTC. В течение соответствующего периода KuCoin не устанавливала никаких ограничений по IP-адресам для предотвращения торговли товарными интересами клиентами из США и не учитывала широко используемые технологии, такие как виртуальные частные сети (VPN), которые потенциально могли обойти ограничения по IP-адресам.
Связанное уголовное дело
В отдельном уголовном деле Прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка предъявила обвинительное заключение против PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited и Peken Global Limited, обвиняя их в нарушении Закона о банковской тайне, ведении нелицензированной деятельности по переводу денежных средств и в сговоре с целью нарушения Закона о банковской тайне и ведения нелицензированной деятельности по переводу денежных средств.
* * * * * * * Сотрудниками Отдела правоприменения, ответственными за это дело, являются Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., и Manal M. Sultan..
Первоначальное раскрытие информации
Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations. The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions; solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities; operated a facility for the trading or processing of swaps without registering with the CFTC as a swap execution facility (SEF) or designated contract market (DCM); and failed to implement an effective customer identification program (CIP). In its continuing litigation against KuCoin, the CFTC seeks disgorgement, civil monetary penalties, permanent trading and registration bans, and a permanent injunction against further violations of the CEA and CFTC regulations, as charged. “For too long, some offshore crypto exchanges have followed a now-familiar playbook by offering derivative products and falsely claiming people in the United States cannot use their platforms, when in reality, anyone in the U.S. with commonly used technology can trade without providing basic customer identifying information,” said Director of Enforcement Ian McGinley. “As made clear by the CFTC’s action today and its previous enforcement actions, the CFTC’s playbook should also now be familiar – the CFTC will charge such entities with failing to register with the CFTC and failing to comply with the agency’s rules that protect U.S. customers and prevent and detect terrorist financing and money laundering,” McGinley continued. Case Background According to the complaint, KuCoin offered and executed commodity derivatives and leveraged, margined, or financed commodity transactions to and for people in the U.S. from approximately July 2019 to approximately June 2023, and failed to implement required know-your-customer (KYC) compliance procedures. The complaint further alleges that although KuCoin claimed to have implemented KYC procedures, those procedures were a sham and did not prevent U.S. customers from trading commodity interests and derivatives on the platform. The complaint also alleges people who identified themselves as being U.S. customers were permitted to trade commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed commodity transactions on the exchange, in violation of the CEA and CFTC regulations. KuCoin failed to impose any IP address restrictions during the relevant period to prevent U.S. customers from trading commodity interests or account for commonly used technology such as virtual private networks (VPNs) that could potentially circumvent IP address restrictions. Related Criminal Action In a separate criminal matter, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York filed an indictment against PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited charging them with violating the Bank Secrecy Act, operating an unlicensed money transmitter business, and conspiracy to violate the Bank Secrecy Act and operate as an unlicensed money transmitter business. * * * * * * * The Division of Enforcement staff responsible for this matter are Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
