CFTC、KuCoinを違法なデジタル資産デリバティブの運営で告発取引所.
公開日: 2024-03-26
ワシントンD.C. — 商品先物取引委員会（CFTC）は本日、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所に民事執行訴訟を提起したことを発表した。この訴訟は、KuCoinの名称で中央集権型デジタル資産取引所を共同運営するMek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited、およびPeken Global Limitedを、商品取引所法（CEA）およびCFTC規則の複数の違反で告発するものである。
訴状は、KuCoinが違法にオフ-取引所商品先物取引、およびレバレッジ適用・証拠金設定・融資を伴うリテール商品取引を行ったと告発する。また、CFTCに先物コミッション・マーチャント（FCM）として登録することなく、商品先物、スワップ、およびレバレッジ適用・証拠金設定・融資を伴うリテール商品取引の注文を勧誘・受託し、FCM業務の誠実な監視を怠り、CFTCにスワップ執行施設（SEF）または指定契約市場（DCM）として登録することなくスワップの取引または処理のための施設を運営し、効果的な顧客確認プログラム（CIP）を実施しなかったと告発している。
継続中のKuCoinに対する訴訟において、CFTCは、告発内容に基づき、不法利得の返還、民事罰金、恒久的な取引および登録の禁止、ならびにCEAおよびCFTC規則のさらなる違反に対する恒久的差止命令を求めている。
「長きにわたり、一部の海外の暗号資産取引所は、今やおなじみの常套手段に従い、デリバティブ商品を提供し、米国の人々は自社プラットフォームを利用できないと虚偽の主張をしてきた。実際には、米国内の誰もが一般的な技術を用いて、基本的な顧客確認情報を提供せずに取引できるのだ」と執行局長イアン・マッギンリーは述べた。 「CFTCの本日の措置およびこれまでの執行措置によって明らかになったように、CFTCの対応パターンもまた今やおなじみのものとなるはずです。CFTCは、そのような事業体を、CFTCへの登録を怠り、米国の顧客を保護し、テロ資金供与およびマネーロンダリングを防止・検知するための機関規則を遵守しなかったとして告発するでしょう」とマッギンリー氏は続けた。
事件の背景
訴状によると、KuCoinは2019年7月頃から2023年6月頃まで、米国内の人物に対して商品デリバティブおよびレバレッジ、証拠金、または融資を利用した商品取引を提供・執行し、必要な顧客確認（KYC）コンプライアンス手続きを実施しなかった。訴状はさらに、KuCoinはKYC手続きを実施したと主張していたが、これらの手続きは見せかけであり、米国の顧客がプラットフォーム上で商品関連権益およびデリバティブを取引することを防ぐものではなかったと主張している。
訴状はまた、米国の顧客であると自己申告した人物が、CEAおよびCFTC規制に違反して、取引所上で商品先物、スワップ、およびレバレッジ、証拠金、または融資を利用した商品取引を行うことを許可されたと主張している。KuCoinは、関連期間中、米国の顧客が商品関連権益を取引することを防ぐためのIPアドレス制限を一切課さず、IPアドレス制限を回避し得る仮想プライベートネットワーク（VPN）などの一般的に使用される技術を考慮に入れなかった。
関連する刑事事件
別の刑事事件において、ニューヨーク南部地区連邦検察官事務所は、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited、およびPeken Global Limitedに対し、銀行秘密法違反、無認可の送金事業の運営、ならびに銀行秘密法違反および無認可の送金事業としての運営の共謀の罪で起訴状を提出した。
* * * * * * * 本件を担当する執行局職員は、Christopher Giglio、Andrew Rodgers、Jack Murphy、K. Brent Tomer、Lenel Hickson, Jr.、およびManal M. Sultanです。.
開示情報の原文
Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations. The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions; solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities; operated a facility for the trading or processing of swaps without registering with the CFTC as a swap execution facility (SEF) or designated contract market (DCM); and failed to implement an effective customer identification program (CIP). In its continuing litigation against KuCoin, the CFTC seeks disgorgement, civil monetary penalties, permanent trading and registration bans, and a permanent injunction against further violations of the CEA and CFTC regulations, as charged. “For too long, some offshore crypto exchanges have followed a now-familiar playbook by offering derivative products and falsely claiming people in the United States cannot use their platforms, when in reality, anyone in the U.S. with commonly used technology can trade without providing basic customer identifying information,” said Director of Enforcement Ian McGinley. “As made clear by the CFTC’s action today and its previous enforcement actions, the CFTC’s playbook should also now be familiar – the CFTC will charge such entities with failing to register with the CFTC and failing to comply with the agency’s rules that protect U.S. customers and prevent and detect terrorist financing and money laundering,” McGinley continued. Case Background According to the complaint, KuCoin offered and executed commodity derivatives and leveraged, margined, or financed commodity transactions to and for people in the U.S. from approximately July 2019 to approximately June 2023, and failed to implement required know-your-customer (KYC) compliance procedures. The complaint further alleges that although KuCoin claimed to have implemented KYC procedures, those procedures were a sham and did not prevent U.S. customers from trading commodity interests and derivatives on the platform. The complaint also alleges people who identified themselves as being U.S. customers were permitted to trade commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed commodity transactions on the exchange, in violation of the CEA and CFTC regulations. KuCoin failed to impose any IP address restrictions during the relevant period to prevent U.S. customers from trading commodity interests or account for commonly used technology such as virtual private networks (VPNs) that could potentially circumvent IP address restrictions. Related Criminal Action In a separate criminal matter, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York filed an indictment against PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited charging them with violating the Bank Secrecy Act, operating an unlicensed money transmitter business, and conspiracy to violate the Bank Secrecy Act and operate as an unlicensed money transmitter business. * * * * * * * The Division of Enforcement staff responsible for this matter are Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
