CFTC ने KuCoin पर अवैध डिजिटल एसेट डेरिवेटिव संचालित करने का आरोप लगाया विनिमय केंद्र.
प्रकाशन की तारीख: 2024-03-26
वॉशिंगटन, डी.सी. — कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन ने आज घोषणा की कि उसने न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में एक सिविल प्रवर्तन कार्रवाई दायर की है, जिसमें मेक ग्लोबल लिमिटेड, फीनिक्सफिन पीटीई लिमिटेड, फ्लैशडॉट लिमिटेड और पेकेन ग्लोबल लिमिटेड को आरोपित किया गया है, जो सामूहिक रूप से कुकॉइन के नाम से एक केंद्रीकृत डिजिटल परिसंपत्ति विनिमय केंद्र संचालित करते हैं, पर कमोडिटी विनिमय केंद्र अधिनियम (सीईए) और सीएफटीसी विनियमों के कई उल्लंघनों का आरोप लगाया गया है।
शिकायत में कुकॉइन पर आरोप लगाया गया है कि उसने अवैध रूप से ऑफ-विनिमय केंद्र कमोडिटी फ्यूचर्स लेनदेन और लीवरेज्ड, मार्जिनयुक्त, या वित्तपोषित खुदरा कमोडिटी लेनदेन किए; बिना सीएफटीसी के साथ फ्यूचर्स कमीशन व्यापारी (एफसीएम) के रूप में पंजीकरण किए कमोडिटी फ्यूचर्स, स्वैप, और लीवरेज्ड, मार्जिनयुक्त, या वित्तपोषित खुदरा कमोडिटी लेनदेन के आदेश मांगे और स्वीकार किए; अपनी एफसीएम गतिविधियों का परिश्रमपूर्वक पर्यवेक्षण करने में विफल रहा; बिना सीएफटीसी के साथ स्वैप निष्पादन सुविधा (एसईएफ) या नामित अनुबंध बाजार (डीसीएम) के रूप में पंजीकरण किए स्वैप के व्यापार या प्रसंस्करण के लिए एक सुविधा संचालित की; और एक प्रभावी ग्राहक पहचान कार्यक्रम (सीआईपी) लागू करने में विफल रहा।
कुकॉइन के खिलाफ अपनी जारी कानूनी कार्यवाही में, सीएफटीसी अवैध लाभ की वसूली, सिविल मौद्रिक दंड, स्थायी व्यापार और पंजीकरण प्रतिबंध, और सीईए और सीएफटीसी विनियमों के आगे के उल्लंघनों के खिलाफ स्थायी निषेधाज्ञा की मांग करता है, जैसा कि आरोप लगाया गया है।
“बहुत लंबे समय से, कुछ अपतटीय क्रिप्टो एक्सचेंजों ने अब परिचित रणनीति अपनाई है, डेरिवेटिव उत्पादों की पेशकश करके और झूठा दावा करके कि संयुक्त राज्य में लोग उनके प्लेटफॉर्म का उपयोग नहीं कर सकते, जबकि वास्तव में, अमेरिका में कोई भी व्यक्ति सामान्य रूप से उपयोग की जाने वाली तकनीक के साथ बुनियादी ग्राहक पहचान जानकारी प्रदान किए बिना व्यापार कर सकता है,” प्रवर्तन निदेशक इयान मैकगिनले ने कहा। “जैसा कि CFTC की आज की कार्रवाई और उसकी पिछली प्रवर्तन कार्रवाइयों से स्पष्ट है, CFTC की कार्यप्रणाली भी अब परिचित होनी चाहिए – CFTC ऐसी संस्थाओं पर CFTC के साथ पंजीकरण करने में विफल रहने और एजेंसी के उन नियमों का पालन करने में विफल रहने का आरोप लगाएगा जो अमेरिकी ग्राहकों की रक्षा करते हैं और आतंकवादी वित्तपोषण और मनी लॉन्ड्रिंग को रोकते और पता लगाते हैं,” मैकगिनले ने जारी रखा।
मामले की पृष्ठभूमि
शिकायत के अनुसार, KuCoin ने लगभग जुलाई 2019 से लगभग जून 2023 तक अमेरिका में लोगों के लिए कमोडिटी डेरिवेटिव और लीवरेज्ड, मार्जिन वाले, या वित्तपोषित कमोडिटी लेनदेन की पेशकश की और उन्हें निष्पादित किया, तथा आवश्यक अपने ग्राहक को जानें (KYC) अनुपालन प्रक्रियाओं को लागू करने में विफल रहा। शिकायत में आगे आरोप लगाया गया है कि यद्यपि KuCoin ने KYC प्रक्रियाओं को लागू करने का दावा किया था, वे प्रक्रियाएँ दिखावा थीं और उन्होंने अमेरिकी ग्राहकों को प्लेटफ़ॉर्म पर कमोडिटी हितों और डेरिवेटिव में व्यापार करने से नहीं रोका।
शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है कि जिन लोगों ने स्वयं को अमेरिकी ग्राहक बताया था, उन्हें CEA और CFTC विनियमों के उल्लंघन में विनिमय केंद्र पर कमोडिटी फ्यूचर्स, स्वैप, और लीवरेज्ड, मार्जिन वाले, या वित्तपोषित कमोडिटी लेनदेन में व्यापार करने की अनुमति दी गई थी। KuCoin ने प्रासंगिक अवधि के दौरान अमेरिकी ग्राहकों को कमोडिटी हितों में व्यापार करने से रोकने के लिए कोई IP पता प्रतिबंध लागू नहीं किया, न ही आमतौर पर उपयोग की जाने वाली तकनीकों जैसे वर्चुअल प्राइवेट नेटवर्क (VPNs) को ध्यान में रखा जो संभावित रूप से IP पता प्रतिबंधों को दरकिनार कर सकती हैं।
संबंधित आपराधिक कार्रवाई
एक अलग आपराधिक मामले में, न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी वकील कार्यालय ने PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, और Peken Global Limited के विरुद्ध आरोपपत्र दायर किया, जिसमें उन पर बैंक गोपनीयता अधिनियम का उल्लंघन करने, बिना लाइसेंस के मनी ट्रांसमीटर व्यवसाय चलाने, और बैंक गोपनीयता अधिनियम का उल्लंघन करने तथा बिना लाइसेंस के मनी ट्रांसमीटर व्यवसाय के रूप में कार्य करने की साजिश रचने का आरोप लगाया गया।
* * * * * * * इस मामले के लिए जिम्मेदार प्रवर्तन प्रभाग के कर्मचारी Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., और Manal M. Sultan हैं।.
मूल प्रकटीकरण
Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations. The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions; solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities; operated a facility for the trading or processing of swaps without registering with the CFTC as a swap execution facility (SEF) or designated contract market (DCM); and failed to implement an effective customer identification program (CIP). In its continuing litigation against KuCoin, the CFTC seeks disgorgement, civil monetary penalties, permanent trading and registration bans, and a permanent injunction against further violations of the CEA and CFTC regulations, as charged. “For too long, some offshore crypto exchanges have followed a now-familiar playbook by offering derivative products and falsely claiming people in the United States cannot use their platforms, when in reality, anyone in the U.S. with commonly used technology can trade without providing basic customer identifying information,” said Director of Enforcement Ian McGinley. “As made clear by the CFTC’s action today and its previous enforcement actions, the CFTC’s playbook should also now be familiar – the CFTC will charge such entities with failing to register with the CFTC and failing to comply with the agency’s rules that protect U.S. customers and prevent and detect terrorist financing and money laundering,” McGinley continued. Case Background According to the complaint, KuCoin offered and executed commodity derivatives and leveraged, margined, or financed commodity transactions to and for people in the U.S. from approximately July 2019 to approximately June 2023, and failed to implement required know-your-customer (KYC) compliance procedures. The complaint further alleges that although KuCoin claimed to have implemented KYC procedures, those procedures were a sham and did not prevent U.S. customers from trading commodity interests and derivatives on the platform. The complaint also alleges people who identified themselves as being U.S. customers were permitted to trade commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed commodity transactions on the exchange, in violation of the CEA and CFTC regulations. KuCoin failed to impose any IP address restrictions during the relevant period to prevent U.S. customers from trading commodity interests or account for commonly used technology such as virtual private networks (VPNs) that could potentially circumvent IP address restrictions. Related Criminal Action In a separate criminal matter, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York filed an indictment against PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited charging them with violating the Bank Secrecy Act, operating an unlicensed money transmitter business, and conspiracy to violate the Bank Secrecy Act and operate as an unlicensed money transmitter business. * * * * * * * The Division of Enforcement staff responsible for this matter are Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
