CFTC cáo buộc KuCoin vận hành các công cụ phái sinh tài sản kỹ thuật số bất hợp pháp Sàn giao dịch.
Ngày phát hành: 2024-03-26
Washington, D.C. — Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Hợp đồng Tương lai hôm nay thông báo đã đệ đơn khởi kiện dân sự lên Tòa án Quận phía Nam New York của Hoa Kỳ, cáo buộc Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited và Peken Global Limited, các công ty cùng vận hành một Sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số tập trung dưới tên KuCoin, vi phạm nhiều quy định của Đạo luật Sàn giao dịch Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC.
Đơn kiện cáo buộc KuCoin đã giao dịch bất hợp pháp các giao dịch hàng hóa Hợp đồng Tương lai ngoài Sàn giao dịch và các giao dịch hàng hóa bán lẻ được sử dụng đòn bẩy, ký quỹ hoặc tài trợ; đã mời chào và chấp nhận các lệnh về hàng hóa Hợp đồng Tương lai, hoán đổi, và các giao dịch hàng hóa bán lẻ được sử dụng đòn bẩy, ký quỹ hoặc tài trợ mà không đăng ký với CFTC với tư cách là một thương nhân môi giới Hợp đồng Tương lai (FCM); đã không giám sát chặt chẽ các hoạt động FCM của mình; đã vận hành một cơ sở để giao dịch hoặc xử lý hoán đổi mà không đăng ký với CFTC với tư cách là một cơ sở thực hiện giao dịch hoán đổi (SEF) hoặc thị trường hợp đồng được chỉ định (DCM); và đã không triển khai một chương trình nhận dạng khách hàng (CIP) hiệu quả.
Trong quá trình tố tụng đang tiếp tục chống lại KuCoin, CFTC yêu cầu truất thu lợi nhuận bất hợp pháp, các khoản phạt tiền dân sự, lệnh cấm giao dịch và đăng ký vĩnh viễn, và một lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi vi phạm CEA và các quy định của CFTC trong tương lai, như đã cáo buộc.
“Đã quá lâu, một số sàn giao dịch tiền mã hóa ngoài khơi đã đi theo một kịch bản quen thuộc khi cung cấp các sản phẩm phái sinh và tuyên bố sai rằng người dân ở Hoa Kỳ không thể sử dụng nền tảng của họ, trong khi thực tế, bất kỳ ai ở Hoa Kỳ có công nghệ thông dụng đều có thể giao dịch mà không cần cung cấp thông tin nhận dạng khách hàng cơ bản,” Giám đốc Thực thi Ian McGinley cho biết. “Như đã được làm rõ bởi hành động của CFTC ngày hôm nay và các hành động thực thi trước đó của CFTC, kịch bản của CFTC giờ đây cũng nên trở nên quen thuộc – CFTC sẽ truy tố các thực thể đó vì không đăng ký với CFTC và không tuân thủ các quy định của cơ quan nhằm bảo vệ khách hàng Hoa Kỳ và ngăn chặn, phát hiện hoạt động tài trợ khủng bố và rửa tiền,” McGinley tiếp tục.
Bối cảnh vụ việc
Theo đơn khiếu nại, KuCoin đã chào bán và thực hiện các giao dịch phái sinh hàng hóa và các giao dịch hàng hóa có đòn bẩy, ký quỹ hoặc được cấp vốn cho những người tại Hoa Kỳ từ khoảng tháng 7 năm 2019 đến khoảng tháng 6 năm 2023, đồng thời không triển khai các quy trình tuân thủ nhận biết khách hàng (KYC) theo yêu cầu. Đơn khiếu nại cáo buộc thêm rằng mặc dù KuCoin tuyên bố đã triển khai các quy trình KYC, nhưng các quy trình đó chỉ là giả tạo và không ngăn chặn được khách hàng Hoa Kỳ giao dịch các lợi ích hàng hóa và các công cụ phái sinh trên nền tảng.
Đơn khiếu nại cũng cáo buộc rằng những người tự nhận là khách hàng Hoa Kỳ đã được phép giao dịch Hợp đồng Tương lai hàng hóa, hoán đổi, và các giao dịch hàng hóa có đòn bẩy, ký quỹ hoặc được cấp vốn trên Sàn giao dịch, vi phạm các quy định của CEA và CFTC. KuCoin đã không áp đặt bất kỳ hạn chế nào về địa chỉ IP trong khoảng thời gian liên quan để ngăn chặn khách hàng Hoa Kỳ giao dịch các lợi ích hàng hóa, hoặc không tính đến các công nghệ phổ biến như mạng riêng ảo (VPN) có khả năng vòng qua các hạn chế về địa chỉ IP.
Vụ án hình sự liên quan
Trong một vụ án hình sự riêng, Văn phòng Biện lý Hoa Kỳ tại Quận phía Nam New York đã đệ trình bản cáo trạng chống lại PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited và Peken Global Limited, truy tố họ về các tội danh vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, điều hành hoạt động kinh doanh chuyển tiền không có giấy phép, và âm mưu vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng và hoạt động như một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
* * * * * * * Các nhân viên của Bộ phận Thực thi phụ trách vụ việc này là Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., và Manal M. Sultan..
Văn bản công bố gốc
Washington, D.C. — The Commodity Futures Trading Commission today announced it filed a civil enforcement action in the U.S. District Court for the Southern District of New York charging Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited, which collectively operate a centralized digital asset exchange under the name KuCoin, with multiple violations of the Commodity Exchange Act (CEA) and CFTC regulations. The complaint charges KuCoin illegally dealt in off-exchange commodity futures transactions and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions; solicited and accepted orders for commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed retail commodity transactions without registering with the CFTC as a futures commission merchant (FCM); failed to diligently supervise its FCM activities; operated a facility for the trading or processing of swaps without registering with the CFTC as a swap execution facility (SEF) or designated contract market (DCM); and failed to implement an effective customer identification program (CIP). In its continuing litigation against KuCoin, the CFTC seeks disgorgement, civil monetary penalties, permanent trading and registration bans, and a permanent injunction against further violations of the CEA and CFTC regulations, as charged. “For too long, some offshore crypto exchanges have followed a now-familiar playbook by offering derivative products and falsely claiming people in the United States cannot use their platforms, when in reality, anyone in the U.S. with commonly used technology can trade without providing basic customer identifying information,” said Director of Enforcement Ian McGinley. “As made clear by the CFTC’s action today and its previous enforcement actions, the CFTC’s playbook should also now be familiar – the CFTC will charge such entities with failing to register with the CFTC and failing to comply with the agency’s rules that protect U.S. customers and prevent and detect terrorist financing and money laundering,” McGinley continued. Case Background According to the complaint, KuCoin offered and executed commodity derivatives and leveraged, margined, or financed commodity transactions to and for people in the U.S. from approximately July 2019 to approximately June 2023, and failed to implement required know-your-customer (KYC) compliance procedures. The complaint further alleges that although KuCoin claimed to have implemented KYC procedures, those procedures were a sham and did not prevent U.S. customers from trading commodity interests and derivatives on the platform. The complaint also alleges people who identified themselves as being U.S. customers were permitted to trade commodity futures, swaps, and leveraged, margined, or financed commodity transactions on the exchange, in violation of the CEA and CFTC regulations. KuCoin failed to impose any IP address restrictions during the relevant period to prevent U.S. customers from trading commodity interests or account for commonly used technology such as virtual private networks (VPNs) that could potentially circumvent IP address restrictions. Related Criminal Action In a separate criminal matter, the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York filed an indictment against PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited, and Peken Global Limited charging them with violating the Bank Secrecy Act, operating an unlicensed money transmitter business, and conspiracy to violate the Bank Secrecy Act and operate as an unlicensed money transmitter business. * * * * * * * The Division of Enforcement staff responsible for this matter are Christopher Giglio, Andrew Rodgers, Jack Murphy, K. Brent Tomer, Lenel Hickson, Jr., and Manal M. Sultan.
