Cơ quan quản lý tài chính toàn cầu
Tổng hợp thông tin từ 54 cơ quan quản lý tài chính toàn cầu, bao gồm giấy phép, công khai pháp lý và danh sách cảnh báo, giúp nhà đầu tư hiểu tình trạng tuân thủ và mức độ rủi ro của các tổ chức tài chính.
HỆ THỐNG CẤP PHÉP ĐA TIỂU BANG TRÊN TOÀN QUỐC （NMLS）
NMLS® Consumer Access℠ là một dịch vụ công cộng miễn phí được cung cấp bởi Hệ thống Cấp phép Đa tiểu bang Toàn quốc / Hệ thống Cấp phép và Đăng ký Thế chấp Toàn quốc (NMLS). Dịch vụ này cho phép người tiêu dùng xác minh xem các công ty, chi nhánh và cá nhân hành nghề trong lĩnh vực thế chấp, tài chính tiêu dùng, giảm nợ và dịch vụ tiền tệ có giấy phép hoạt động hợp lệ của tiểu bang hay không. Tất cả người dùng phải tuân thủ Thỏa thuận Điều khoản Sử dụng của nền tảng.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
" Mạng lưới thực thi tội phạm tài chính Hoa Kỳ (FinCEN) là một bộ phận của Kho bạc Hoa Kỳ. Người đứng đầu FinCEN được bổ nhiệm bởi Bộ trưởng Bộ Tài chính và báo cáo trực tiếp cho Bộ trưởng Bộ Khủng bố và Tình báo Tài chính của Bộ Tài chính. Nhiệm vụ của FinCEN là bảo vệ hệ thống tài chính khỏi những hành vi bất hợp pháp thông qua việc thu thập, phân tích và phổ biến thông tin tài chính và sử dụng chiến lược của các tổ chức tài chính, chống rửa tiền và thúc đẩy an ninh quốc gia."
Cơ quan quản lý chứng khoán Canada （CSA）
CSA tập hợp các cơ quan quản lý chứng khoán cấp tỉnh và vùng lãnh thổ để chia sẻ ý tưởng và cùng nhau thiết kế các chính sách và quy định nhất quán trên toàn quốc, đảm bảo hoạt động trơn tru của ngành công nghiệp chứng khoán Canada. Bằng cách hợp tác về các quy tắc, quy định và các chương trình khác, CSA giúp tránh trùng lặp công việc và đơn giản hóa quy trình quản lý cho các công ty muốn huy động vốn đầu tư và những người khác hoạt động trong ngành đầu tư.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
Được thành lập vào năm 2000, Trung tâm phân tích báo cáo và giao dịch tài chính Canada (FINTRAC) là một đơn vị tình báo tài chính Canada có trụ sở tại Ottawa. FINTRAC được thành lập và hoạt động trong phạm vi của Tiền tố tụng hình sự (Rửa tiền) và Đạo luật tài chính khủng bố (PCMLTFA) và các quy định liên quan. FINTRAC chịu trách nhiệm chính trong việc phát hiện, ngăn chặn hoạt động rửa tiền, khủng bố tài chính và các hoạt động khác đe dọa đến an ninh của ngành tài chính Canada.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) là cơ quan quản lý tích hợp của các tổ chức tài chính ở Singapore. Năm 1970, Quốc hội đã thông qua Đạo luật Cơ quan tiền tệ Singapore, dẫn đến việc thành lập MAS vào ngày 1 tháng 1 năm 1971. Việc thông qua dự luật đã trao cho MAS quyền điều chỉnh ngành dịch vụ tài chính của Singapore. Cơ quan tiền tệ Singapore (MAS) đã được ủy quyền hoạt động như một chủ ngân hàng và đại lý tài chính của chính phủ. Nó cũng được ủy thác để thúc đẩy sự ổn định tiền tệ và phát triển các chính sách tín dụng và tỷ giá hối đoái có lợi cho tăng trưởng kinh tế. Vào tháng 4 năm 1977, chính phủ đã quyết định phân loại quản lý ngành bảo hiểm và đặt dưới sự quản lý của MAS. Chức năng điều chỉnh của Đạo luật Công nghiệp Chứng khoán (1973) cũng đã được bàn giao cho MAS vào tháng 9 năm 1984. Hiện tại MAS quản lý các quy định khác nhau liên quan đến tiền tệ, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán và tài chính. Kể từ khi sáp nhập với Ủy ban các vấn đề tiền tệ vào ngày 1 tháng 10 năm 2002, MAS cũng đã đảm nhận chức năng phát hành tiền tệ.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
Ủy ban Chứng khoán và Tương lai (SFC) được thành lập vào năm 1989 như một cơ quan pháp lý độc lập để giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán và tương lai tại Hồng Kông. Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai và pháp luật công ty con cung cấp cho SFC quyền điều tra, sửa chữa và kỷ luật. SFC hoạt động độc lập với Chính quyền đặc khu hành chính Hồng Kông và được tài trợ chủ yếu bằng thuế giao dịch và phí giấy phép. Là cơ quan quản lý tài chính của trung tâm tài chính quốc tế, SFC đã cam kết tăng cường và duy trì tính toàn vẹn của thị trường chứng khoán và tương lai của Hồng Kông, từ đó bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư và của ngành.
Financial Services Agency （FSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Nhật Bản (FSA) quy định tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài chính tại Nhật Bản, bao gồm cả các nhà môi giới ngoại hối. Mục tiêu cuối cùng của FSA là duy trì hệ thống tài chính và đảm bảo sự ổn định của đất nước. Đồng thời cũng chịu trách nhiệm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư chứng khoán, chủ hợp đồng bảo hiểm và người gửi tiền. FSA tập trung vào mục tiêu của mình và tiến hành theo các hình thức khác nhau, bao gồm lập kế hoạch và chính sách, giám sát các nhà cung cấp dịch vụ tài chính, giám sát các giao dịch chứng khoán và xem xét các tổ chức tài chính khu vực tư nhân. Khi bắt đầu FSA, nó chỉ là một cơ quan hành chính, nhưng khi trở thành đại diện bên ngoài của Văn phòng Nội các Nhật Bản vào năm 2001, trách nhiệm của tổ chức đã được mở rộng, hiện nay không chỉ đảm nhận trách nhiệm của Ủy ban Tái cấu trúc tài chính, mà còn tiếp quản các tổ chức tài chính mất khả năng thanh toán. Ngày nay, FSA là cơ quan chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Tài chính Nhật Bản.
Financial Conduct Authority （FCA）
Cơ quan Quản lý Tài chính (FCA) là cơ quan quản lý tài chính của Vương quốc Anh, nhưng hoạt động độc lập với chính phủ Vương quốc Anh và nhận tài trợ bằng cách tính phí các thành viên của ngành dịch vụ tài chính. Vào ngày 19 tháng 12 năm 2012, Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2012 đã được hoàng gia phê duyệt và có hiệu lực vào ngày 1 tháng 4 năm 2013. Dự luật đã thiết lập một khung pháp lý mới (FCA) cho các dịch vụ tài chính và rút lại Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA). FCA điều chỉnh các công ty tài chính cung cấp dịch vụ cho người tiêu dùng và duy trì tính toàn vẹn của thị trường tài chính Vương quốc Anh, tập trung vào quy định về hành vi của các công ty dịch vụ tài chính bán lẻ và bán buôn.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
Trước năm 2002, quy định ngành tài chính Đức được thực hiện bởi ba cơ quan độc lập. Với việc thông qua Đạo luật tích hợp và dịch vụ tài chính, BaFin được thành lập vào tháng 5/2002. Mục đích của việc sáp nhập Đạo luật và ba cơ quan là tạo ra một cơ quan quản lý tài chính tích hợp bao gồm tất cả các thị trường tài chính. Các tổ chức kết hợp là Văn phòng Điều tiết Ngân hàng Liên bang, Văn phòng Điều tiết Chứng khoán Liên bang và Văn phòng Điều tiết Bảo hiểm Liên bang. Với việc thông qua Đạo luật Ngân hàng 2003, BaFin đã nhận thêm trách nhiệm, với mục đích tăng cường bảo vệ khách hàng và nâng cao uy tín của hệ thống tài chính Đức.Các quyền bổ sung bao gồm chịu trách nhiệm giám sát các tổ chức tài chính và thu thập thông tin chi tiết về họ. Trách nhiệm đặc biệt này được chia sẻ với Bundesbank. Hiện tại, BaFin đang trong giai đoạn chuyển tiếp khi Ngân hàng Trung ương châu Âu đảm nhận trách nhiệm giám sát ngành ngân hàng.
Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo Dubai （VARA）
Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo Dubai (VARA) là cơ quan quản lý chuyên trách về tài sản ảo được thành lập tại Tiểu vương quốc Dubai, Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Cơ quan này được thành lập vào năm 2022 theo Luật Tài sản Ảo Dubai và hoạt động trong khuôn khổ quản lý thuộc Cơ quan Dubai World Trade Centre.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
Cơ quan quản lý dịch vụ tài chính thị trường toàn cầu (ADGM) (FSRA) được thành lập để thúc đẩy môi trường dịch vụ tài chính đang phát triển ổn định và duy trì tính toàn vẹn của toàn bộ trung tâm tài chính quốc tế bằng cách quản lý mọi rủi ro tiềm ẩn và tác động bất lợi. Các chính sách và sự tuân thủ các quy tắc và quy định của ADRA là các tiêu chuẩn được quốc tế công nhận để đảm bảo hoạt động đúng đắn của các tổ chức tài chính, những người tham gia thị trường phát triển trong một môi trường cạnh tranh bình đẳng và đảm bảo lợi ích tốt nhất của các nhà đầu tư. FSRA cung cấp mức độ minh bạch theo quy định cao nhất, đồng thời thực hiện các hoạt động điều tiết mở và tiến bộ thông qua tham vấn, giới thiệu và sửa đổi các quy tắc và chính sách tham gia.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
Autorité des Marchés Financiers (AMF) điều chỉnh thị trường tài chính Pháp, những người tham gia và các sản phẩm đầu tư được phân phối qua thị trường. Nó cũng đảm bảo rằng các nhà đầu tư được cung cấp thông tin chính xác và là động lực đằng sau sự thay đổi về quy định ở cả cấp độ châu Âu và quốc tế. AMF được yêu cầu phải điều chỉnh, ủy quyền, giám sát và khi cần thiết, kiểm tra, điều tra và thực thi chúng. Đảm bảo đóng góp cho quy định tài chính và quốc tế. Nó cũng đảm bảo rằng các nhà đầu tư được thông báo đầy đủ và cung cấp cho họ sự hỗ trợ Thông qua thanh tra tài chính của chúng tôi khi cần thiết, . Là một cơ quan công quyền độc lập, AMF có quyền hạn pháp lý và mức độ độc lập đáng kể về tài chính và quản lý.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai (DFSA) là một cơ quan quản lý dịch vụ tài chính độc lập giám sát các giao dịch trong Khu vực Tự do Tài chính Chuyên dụng (DIFC) tại Dubai, Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Trách nhiệm pháp lý của DFSA bao gồm quản lý tài sản, dịch vụ ngân hàng và tín dụng, chứng khoán, quỹ đầu tư tập thể, dịch vụ lưu ký và ủy thác, giao dịch hàng hóa tương lai, tài chính Hồi giáo, bảo hiểm, trao đổi chứng khoán quốc tế và trao đổi hàng hóa quốc tế. Ngoài việc điều tiết các dịch vụ tài chính và phụ trợ, DFSA còn chịu trách nhiệm giám sát và thực hiện các yêu cầu chống rửa tiền (AML) và tài trợ chống khủng bố (CTF) áp dụng trong DIFC. DFSA cũng đã được Cơ quan Đăng ký Công ty DIFC (RoC) ủy quyền điều tra các công ty và đối tác của DICC vì vi phạm nghiêm trọng luật công ty DIFC và tìm kiếm các biện pháp cưỡng chế áp dụng cho cơ quan đăng ký.
Trung tâm Báo cáo và Phân tích Giao dịch Úc （AUSTRAC）
Chúng tôi là Trung tâm Báo cáo và Phân tích Giao dịch Úc (AUSTRAC), hoạt động với vai trò vừa là cơ quan quản lý vừa là đơn vị tình báo tài chính nhằm giữ an toàn cho Australia. Chúng tôi là cơ quan quản lý của Australia về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML/CTF), đồng thời là đơn vị tình báo tài chính. Vai trò kép này giúp chúng tôi sử dụng thông tin tình báo tài chính và quy định pháp luật để phát hiện, ngăn chặn và phá vỡ hoạt động rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí và tội phạm nghiêm trọng có tổ chức.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Malta (MFSA) là cơ quan quản lý dịch vụ tài chính độc lập của Malta và được thành lập vào ngày 23 tháng 7 năm 2002 theo Đạo luật Nghị viện (Chương 330 của Luật tiếng Malta). Các chức năng chính của MFSA bao gồm bảo vệ người tiêu dùng, duy trì tính toàn vẹn và ổn định của thị trường tài chính và giám sát các hoạt động dịch vụ tài chính, bao gồm ngân hàng pháp lý, tổ chức tài chính, cơ quan thanh toán, công ty bảo hiểm và trung gian bảo hiểm, công ty dịch vụ đầu tư và chứng khoán. Thị trường, trao đổi đầu tư được công nhận, các công ty quản lý niềm tin, nhà cung cấp dịch vụ doanh nghiệp và kế hoạch lương hưu. MFSA cũng tư vấn cho chính phủ về việc phát triển các chính sách liên quan đến ngành dịch vụ tài chính.
Central Bank of Ireland （CBI）
Trước năm 2010, tất cả các tổ chức tài chính tại Ailen được quy định bởi Cơ quan dịch vụ tài chính Ailen (IFSRA). Tuy nhiên, cơ quan quản lý mới được thành lập vào năm 2011 được gọi là Ủy ban Ngân hàng Trung ương Ireland (CBIC). Vai trò của ủy ban là cấp giấy phép cho các nhà môi giới do CBI giám sát, đồng thời cũng giữ nhiều vai trò rất quan trọng khác như giám sát các nhà cung cấp dịch vụ: nhà cung cấp bảo hiểm, bao gồm bảo hiểm chung và bảo hiểm nhân thọ, các vấn đề nào liên quan đến người tiêu dùng, công đoàn tín dụng, nhà cung cấp tín dụng, thế chấp và cho vay, giám sát chi phí và các giao dịch liên quan từ phía khách hàng.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
Cơ quan quản lý thị trường tài chính Hà Lan (AFM) chịu trách nhiệm giám sát hoạt động của thị trường tài chính kể từ ngày 1 tháng 3 năm 2002.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
Ủy ban giám sát ngành tài chính (CSSF) thực hiện nhiệm vụ giám sát thận trọng và giám sát thị trường nhằm mục đích đảm bảo sự an toàn và lành mạnh của khu vực tài chính, chỉ vì lợi ích công cộng. Trong phạm vi thẩm quyền của mình, CSSF đảm bảo rằng các thực thể được ủy quyền và các đơn vị phát hành tuân thủ các quy định áp dụng cho họ, bao gồm cả các quy định nhằm đảm bảo bảo vệ người tiêu dùng tài chính và ngăn chặn việc sử dụng khu vực tài chính cho mục đích rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố. CSSF đại diện cho Luxembourg trong lĩnh vực giám sát của châu Âu và quốc tế.
Đơn vị tình báo tài chính Hàn Quốc （FIU）
Được thành lập vào năm 2001, KoFIU có nhiệm vụ ngăn chặn hoạt động rửa tiền và chuyển tiền xuyên biên giới bất hợp pháp, cả hai đều do các tổ chức tài chính lạm dụng thực hiện.
Ngân hàng Trung ương Bahrain （CBB）
Ngân hàng Trung ương Bahrain (Central Bank of Bahrain) là cơ quan chính thức chịu trách nhiệm về chính sách tiền tệ và quản lý tài chính tại Vương quốc Bahrain. Ngân hàng này được thành lập vào năm 2006 thông qua việc sáp nhập Cơ quan Tiền tệ Bahrain và cơ quan quản lý ngân hàng, hoạt động theo luật quốc gia liên quan đến ngân hàng trung ương và các tổ chức tài chính.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Cộng hòa Síp (CySEC) là một pháp nhân công được thành lập theo mục 5 của Đạo luật Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán (Thành lập và Trách nhiệm) năm 2001. CySEC là một cơ quan quản lý công cộng độc lập giám sát thị trường dịch vụ đầu tư, giao dịch chứng khoán có thể thương lượng tại Cộng hòa Síp, quản lý tài sản và đầu tư tập thể. đồng thời cũng giám sát các công ty cung cấp dịch vụ hành chính không được quy định bởi ICPAC và Hiệp hội luật sư Síp.
Cơ quan quản lý thị trường tài chính Liechtenstein （FMA）
Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (FMA) Liechtenstein là một tổ chức tự chủ theo luật công, có tư cách pháp nhân riêng. Cơ quan này hoạt động độc lập và không bị ràng buộc bởi bất kỳ chỉ thị nào. Cơ cấu tổ chức, trách nhiệm và quyền hạn của FMA được quy định bởi Đạo luật Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (Đạo luật FMA).
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Là cơ quan giám sát tích hợp được thành lập năm 2002, Cơ quan thị trường tài chính Áo tập hợp hoạt động giám sát tất cả các nhà cung cấp và chức năng quan trọng dưới một mái nhà duy nhất.
Ngân hàng Tây Ban Nha （BDE）
Ngân hàng Tây Ban Nha (Banco de España): Là ngân hàng trung ương của Tây Ban Nha, được Vua Carlos III thành lập vào năm 1782 và có trụ sở tại Madrid. Hiện là thành viên của Hệ thống Ngân hàng Trung ương châu Âu (ESCB), chịu trách nhiệm thực thi chính sách tiền tệ và là cơ quan quản lý tài chính cao nhất của quốc gia.
Bank of Lithuania （LB）
Ngân hàng Litva là ngân hàng trung ương của Litva và là thành viên của hệ thống Ngân hàng Trung ương châu Âu. Ngân hàng Litva thực hiện các chức năng chính sau: duy trì sự ổn định về tỷ giá, xây dựng và thực hiện chính sách tiền tệ, đóng vai trò đại lý cho kho bạc quốc gia. Là một phần của hệ thống Euro, Ngân hàng Litva làm việc trực tiếp với Ngân hàng Trung ương châu Âu và các ngân hàng trung ương khác trong Eurozone để phát triển chính sách tiền tệ cho khu vực đồng euro và các quyết định thực hiện.
Czech national bank （CNB）
Ngân hàng Quốc gia Cộng hòa Séc (CNB) là ngân hàng trung ương và cơ quan giám sát thị trường tài chính của Cộng hòa Séc, có trụ sở tại Prague và là thành viên của hệ thống Ngân hàng Trung ương châu Âu. CNB phát triển chính sách tiền tệ, phát hành tiền giấy và tiền xu, và quản lý việc giải quyết giữa hệ thống lưu thông và thanh toán của krona và ngân hàng. CNB cũng chịu trách nhiệm giám sát ngân hàng, thị trường vốn, bảo hiểm, quỹ hưu trí, công đoàn tín dụng, tổ chức tiền điện tử và giám sát ngành công nghiệp ngoại hối.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
Cơ quan Giám sát Tài chính Ba Lan chính thức bắt đầu hoạt động vào ngày 19 tháng 9 năm 2006, Đạo luật Điều tiết Thị trường Tài chính có hiệu lực vào ngày 21 tháng 7 năm 2006 (Dz. U. năm 2006, số 157, mục 1119, phiên bản sửa đổi) , tiếp quản các trách nhiệm của Bảo hiểm, Ban Giám sát Quỹ Hưu trí và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ba Lan, tất cả đều bị bãi bỏ. Vào ngày 1 tháng 1 năm 2008, Cơ quan Giám sát Ba Lan tiếp nhận trách nhiệm của Ủy ban Giám sát Ngân hàng. Nhiệm vụ chính của Cơ quan Giám sát Tài chính Ba Lan là đảm bảo thị trường tài chính hoạt động có trật tự và an toàn. Tầm nhìn là tạo ra một thị trường tài chính an toàn cho tất cả các bên tham gia. Cơ quan Giám sát Ba Lan đã có những hành động tích cực trong vấn đề này, chẳng hạn như sử dụng các công nghệ hiện đại nhất để quản lý thông tin và kiến thức, đồng thời cung cấp cho các tổ chức và các bên liên quan cơ hội có được sự tin tưởng cao vào thị trường tài chính.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
Nhiệm vụ chính của FSA Đan Mạch là giám sát các doanh nghiệp tài chính – ngân hàng, tổ chức tín dụng thế chấp, công ty bảo hiểm và lương hưu, v.v.
Finansinspektionen （FI）
FI là cơ quan chính phủ có nhiệm vụ giám sát thị trường tài chính. Chúng tôi thúc đẩy một hệ thống tài chính ổn định góp phần vào sự phát triển bền vững và mức độ bảo vệ người tiêu dùng cao. Chúng tôi công bố các quy tắc cho các công ty tài chính và giám sát việc tuân thủ các quy tắc này. Chúng tôi cũng phân tích các rủi ro có thể dẫn đến sự bất ổn trong hệ thống tài chính.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
Finanssivalvonta, hay Cơ quan giám sát tài chính (FIN-FSA), là cơ quan giám sát các lĩnh vực tài chính và bảo hiểm của Phần Lan. Các thực thể do cơ quan này giám sát bao gồm các ngân hàng, công ty bảo hiểm và lương hưu cũng như các công ty khác hoạt động trong lĩnh vực bảo hiểm, công ty đầu tư, công ty quản lý quỹ và Sở giao dịch chứng khoán Helsinki.
Cơ quan Giám sát Tài chính Na Uy （Finanstilsynet）
Finanstilsynet là một cơ quan chính phủ độc lập hoạt động dựa trên các luật và quyết định từ Storting (Quốc hội Na Uy), chính phủ và Bộ Tài chính. Finanstilsynet cũng tham gia vào hợp tác quốc tế rộng rãi. Thông qua Hiệp định EEA, các quy định về thị trường tài chính của EU được thực thi trong luật pháp Na Uy.
The Financial Supervision Authority （FSA）
Cơ quan Giám sát Tài chính được thành lập ngày 1 tháng 1 năm 2002, kết hợp với các chức năng của Cơ quan Giám sát Ngân hàng của Eesti Pank và Cơ quan Giám sát Bảo hiểm và Cơ quan Thanh tra Chứng khoán của Bộ Tài chính. Đây là một cơ quan giám sát tài chính và giải quyết khủng hoảng với trách nhiệm và ngân sách tự quản, có thể thay mặt Estonia thực hiện việc ra quyết định độc lập.
MajandusTegevuse Register （MTR）
Bộ Kinh tế và Truyền thông (MTR) của Cộng hòa Estonia giám sát các hoạt động của các công ty tài chính và các công ty liên quan đến thị trường vốn của Estonia. Các nhà môi giới do MTR quản lý được điều chỉnh bởi các công cụ phái sinh thuộc Bộ Thương mại và MiFID, cho phép nước này cung cấp các kênh ngoại hối cho người tiêu dùng dựa trên các tiêu chuẩn quy định do EU thực hiện.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
Cơ quan quản lý tài chính Nam Phi (FSCA) là cơ quan quản lý hành vi thị trường cho các tổ chức tài chính cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính được cấp phép theo luật của ngành tài chính, bao gồm ngân hàng, công ty bảo hiểm, quỹ hưu trí và nhà quản lý cơ sở hạ tầng thị trường. FSCA chịu trách nhiệm giám sát hành vi thị trường nhằm cải thiện và hỗ trợ hiệu quả tính toàn vẹn của thị trường tài chính và bảo vệ thị trường bằng cách thúc đẩy đối xử công bằng với các tổ chức tài chính và cung cấp nền tảng giáo dục tài chính cho khách hàng tài chính.Trong tương lai FSCA sẽ giữ vai trò quan trọng trong quá trình hỗ trợ duy trì sự ổn định tài chính.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Astana (AFSA) đã được ra mắt vào ngày 1 tháng 1 năm 2018 với tư cách là cơ quan quản lý độc lập của Trung tâm Tài chính Quốc tế Astana (AIFC). AFSA là một pháp nhân và cơ quan theo luật định của Cộng hòa Kazakhstan, và được thành lập theo Luật Hiến pháp của Cộng hòa Kazakhstan "Về Trung tâm Tài chính Quốc tế Astana".
Ủy ban Quốc gia về Tài sản Kỹ thuật số （CNAD）
Ủy ban Quốc gia về Tài sản Kỹ thuật số (CNAD) của El Salvador là một cơ quan độc lập, chính thức do chính phủ El Salvador thành lập, có trách nhiệm cụ thể trong việc quản lý, giám sát và thúc đẩy hệ sinh thái tài sản kỹ thuật số (tiền mã hóa).
Ngân hàng Quốc gia Georgia （NBG）
Ngân hàng Quốc gia thực hiện giám sát lĩnh vực tài chính nhằm mục đích thúc đẩy sự ổn định tài chính và tính minh bạch của hệ thống tài chính, cũng như bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng và nhà đầu tư trong lĩnh vực này. Ngân hàng Quốc gia Georgia cũng giám sát quá trình tuân thủ của các tổ chức báo cáo được định nghĩa trong luật Georgia về "Tạo điều kiện thuận lợi cho việc ngăn chặn rửa tiền và tài trợ khủng bố", với các yêu cầu của luật này và các văn bản pháp luật do Cơ quan Giám sát Tài chính và Ngân hàng Quốc gia Georgia ban hành trên cơ sở luật nói trên. Việc giám sát được thực hiện theo phương pháp tiếp cận dựa trên rủi ro, thông qua cả các cuộc kiểm tra tại chỗ và từ xa. Ngoài ra, Ngân hàng Quốc gia Georgia còn là ngân hàng và đại lý tài chính của chính phủ.
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Indonesia （OJK）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Indonesia (OJK) là cơ quan quản lý chính thức chịu trách nhiệm giám sát ngành dịch vụ tài chính tại Indonesia. Cơ quan này được thành lập vào năm 2011 theo Luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính và hoạt động như một cơ quan quản lý độc lập trong hệ thống tài chính quốc gia.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
Ủy ban Chứng khoán Malaysia (SC) được thành lập vào ngày 1 tháng 3 năm 1993 theo Đạo luật Ủy ban Chứng khoán 1993 (SCA). Một cơ quan theo luật định tự tài trợ chịu trách nhiệm về quy định và phát triển thị trường vốn Malaysia. Nhiệm vụ của chúng tôi là "thúc đẩy và duy trì thị trường chứng khoán và phái sinh công bằng, hiệu quả, an toàn và minh bạch; thúc đẩy sự phát triển có trật tự của thị trường vốn sáng tạo và cạnh tranh".
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
Cơ quan quản lý tiền tệ Bermuda (Cơ quan quản lý hoặc BMA) điều chỉnh các nghiệp vụ liên quan đến lĩnh vực dịch vụ tài chính của Bermuda. Cơ quan này được thành lập theo nghị định vào năm 1969. Vai trò của BMA đã phát triển trong những năm qua để đáp ứng nhu cầu thay đổi của ngành dịch vụ tài chính. Ngoài việc giám sát, quản lý và kiểm tra các tổ chức tài chính hoạt động trong phạm vi quyền hạn của mình, cơ quan còn phát hành đồng tiền quốc gia của Bermuda, quản lý các giao dịch kiểm soát ngoại hối, hỗ trợ các cơ quan chức năng khác trong việc phát hiện và ngăn chặn tội phạm tài chính và tư vấn cho chính phủ.
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
Cơ quan tiền tệ Quần đảo Cayman (CIMA) là một công ty thành lập theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính vào ngày 1 tháng 1 năm 1997, được thành lập bởi sự sáp nhập của Cục Giám sát Dịch vụ Tài chính của Chính phủ Quần đảo Cayman và Hội đồng Tiền tệ Quần đảo Cayman. Trách nhiệm và hoạt động của hai tổ chức bao gồm: ban hành và mua lại tiền tệ và quản lý dự trữ tiền tệ của Quần đảo Cayman, giám sát các dịch vụ tài chính, giám sát việc tuân thủ các quy định về rửa tiền, xuất bản các hướng dẫn quy định về chính sách và thủ tục, tuyên bố các nguyên tắc việc ban hành các hướng dẫn, hỗ trợ cho các cơ quan quản lý ở nước ngoài, bao gồm việc hỗ trợ quy định toàn diện và tư vấn cho chính phủ về các vấn đề tiền tệ, quy định và hợp tác.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
Ủy ban Chứng khoán Bahamas (SCB) là một cơ quan theo luật định được thành lập năm 1995 theo Đạo luật Ủy ban Chứng khoán năm 1995. Luật này đã được bãi bỏ và thay thế bằng luật mới. Ngày nay, Đạo luật Chứng khoán năm 2011 (SIA, 2011) xác định nhiệm vụ chính của ủy ban. Ủy ban chịu trách nhiệm quản lý Đạo luật Công nghiệp Chứng khoán năm 2011 (SIA, 2011) và Đạo luật Quỹ đầu tư năm 2003 (IFA) và giám sát các hoạt động của quỹ đầu tư, chứng khoán và thị trường vốn. Ủy ban đã được chỉ định làm cơ quan đánh giá các dịch vụ tài chính và doanh nghiệp kể từ ngày 1 tháng 1 năm 2008, và cũng chịu trách nhiệm quản lý Đạo luật Nhà cung cấp Dịch vụ Tài chính và Doanh nghiệp năm 2000.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan （SEC）
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan (SEC Thailand) là cơ quan quản lý chính thức chịu trách nhiệm giám sát thị trường chứng khoán và thị trường vốn tại Thái Lan, hoạt động dưới các cơ quan nhà nước liên quan đến Bộ Tài chính. Được thành lập theo Luật Chứng khoán và Giao dịch năm 1992, cơ quan này chịu trách nhiệm đăng ký và quản lý thị trường chứng khoán, thị trường trái phiếu và thị trường phái sinh. Đồng thời giám sát các công ty chứng khoán, cố vấn đầu tư và công ty quản lý tài sản, xem xét công bố thông tin của các công ty niêm yết, duy trì trật tự thị trường và bảo vệ nhà đầu tư. Đây là một trong những cơ quan quản lý cốt lõi trong hệ thống thị trường vốn của Thái Lan.
Ngân hàng Trung ương Philippines （BSP）
Ngân hàng Trung ương Philippines (Bangko Sentral ng Pilipinas - BSP) là ngân hàng trung ương của Cộng hòa Philippines. Ngân hàng này được thành lập vào ngày 3 tháng 7 năm 1993 theo các điều khoản của Hiến pháp Philippines năm 1987 và Đạo luật Ngân hàng Trung ương mới năm 1993. BSP tiếp quản vai trò của Ngân hàng Trung ương Philippines, được thành lập vào ngày 3 tháng 1 năm 1949, với tư cách là cơ quan tiền tệ trung ương của quốc gia. BSP được hưởng quyền tự chủ về tài chính và hành chính so với Chính phủ Quốc gia trong việc thực hiện các trách nhiệm được giao.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
Mục đích chung của Ủy ban Dịch vụ Tài chính Gibraltar là điều tiết ngành dịch vụ tài chính tại Gibraltar. Mục tiêu của ủy ban là bảo vệ người tiêu dùng, nâng cao uy tín của Gibraltar như một trung tâm dịch vụ tài chính chất lượng và thúc đẩy các hoạt động kinh doanh minh bạch, hiệu quả.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Labuan Malaysia (LFSA) được thành lập vào ngày 15 tháng 2 năm 1996 theo "Đạo luật Cơ quan Dịch vụ Tài chính Labuan 1996". LFSA là cơ quan theo luật định chịu trách nhiệm phát triển và quản lý Labuan IBFC. Vai trò chính của LFSA là cấp phép và giám sát các thực thể được quy định hoạt động trong Labuan IBFC và để đảm bảo rằng tất cả các thực thể tuân thủ các tiêu chuẩn tốt nhất cả trên phương diện nội bộ và quốc tế. LFSA cũng đã xây dựng các chính sách để phát triển có trật tự các dịch vụ tài chính và kinh doanh của Labuan IBFC.
Financial Supervision Commission （FSC）
Theo Đạo luật Ủy ban Giám sát Tài chính, Ủy ban Giám sát Tài chính Bulgaria (FSC) được thành lập vào ngày 1 tháng 3 năm 2003. Cơ quan này độc lập với các cơ quan hành pháp và trực tiếp báo cáo các hoạt động của mình cho Quốc hội Cộng hòa Bulgaria. Ủy ban là một cơ quan chính phủ chuyên ngành giám sát và kiểm soát tất cả các bộ phận của hệ thống tài chính - thị trường vốn, thị trường bảo hiểm, thị trường bảo hiểm y tế và thị trường bảo hiểm hưu trí.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
Cơ quan Giám sát Dịch vụ Tài chính Croatia (Hanfa) là cơ quan giám sát có phạm vi hoạt động và thẩm quyền bao gồm giám sát thị trường tài chính, dịch vụ tài chính và các pháp nhân và cá nhân cung cấp các dịch vụ đó.
Národná banka Slovenska （NBS）
Ngân hàng Quốc gia Slovakia (NBS) được thành lập vào ngày 1 tháng 1 năm 1993 theo Đạo luật số 566/1992 Coll. của Hội đồng Quốc gia Cộng hòa Slovakia về việc Ngân hàng Quốc gia Slovakia là ngân hàng trung ương độc lập của Cộng hòa Slovakia.
Hội đồng Thị trường Vốn Türkiye （CMB）
Hội đồng Thị trường Vốn Türkiye (CMB) là cơ quan quản lý và giám sát thị trường chứng khoán tại Türkiye. Theo Luật Thị trường Vốn (CML) được ban hành năm 1981, CMB ban hành các quy định chi tiết nhằm tổ chức thị trường và thúc đẩy sự phát triển của các công cụ cũng như tổ chức thị trường vốn.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
Cơ quan Dịch vụ Tài chính Seychelles (FSA) là một cơ quan tự trị cho các dịch vụ tài chính phi ngân hàng ở Seychelles, được thành lập theo Đạo luật Dịch vụ Tài chính 2013 để cung cấp giấy phép, quy định và thực thi các dịch vụ tài chính phi ngân hàng ở Seychelles, thiết lập các yêu cầu tuân thủ, dịch vụ theo dõi và giám sát hoạt động kinh doanh. Các hoạt động được điều chỉnh bao gồm dịch vụ ủy thác, thị trường vốn và kế hoạch đầu tư tập thể, bảo hiểm và đánh bạc. FSA cũng chịu trách nhiệm đăng ký các công ty kinh doanh quốc tế, nền tảng, quan hệ đối tác hạn chế và tín thác quốc tế tại Seychelles.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quần đảo Virgin (FSC) được thành lập theo Đạo luật Ủy ban Dịch vụ Tài chính tháng 12 năm 2001 và là một cơ quan quản lý tài chính tự trị. Cơ quan này chịu trách nhiệm cung cấp dịch vụ ủy quyền và quản lý cho tất cả các doanh nghiệp và cá nhân dịch vụ tài chính trong và ngoài Quần đảo Virgin thuộc Anh, bao gồm bảo hiểm, ngân hàng, dịch vụ ủy thác, quản lý doanh nghiệp, ngân hàng đầu tư, dịch vụ phá sản, đăng ký doanh nghiệp, đối tác hạn chế và sở hữu trí tuệ. Từ năm 2002, FSC đã đảm nhận các chức năng của bộ phận dịch vụ tài chính của chính phủ trước đây. Là một cơ quan quản lý dịch vụ tài chính, cơ quan này cũng chịu trách nhiệm thúc đẩy sự hiểu biết của công chúng về hệ thống tài chính và các sản phẩm của nó, thiết lập phạm vi hoạt động điều tiết, giảm tội phạm tài chính và ngăn chặn hiện tượng lạm dụng thị trường.
The Financial Services Commission （FSC）
Ủy ban Dịch vụ Tài chính Mauritius (FSC,) là cơ quan quản lý toàn diện các dịch vụ tài chính phi ngân hàng và hoạt động toàn cầu. Được thành lập vào năm 2001, FSC được cấp phép bởi Đạo luật Dịch vụ Tài chính năm 2007, Đạo luật Chứng khoán năm 2005, Đạo luật Bảo hiểm năm 2005 và Đạo luật Kế hoạch Hưu trí Tư nhân năm 2012 để điều chỉnh các hoạt động kinh doanh liên quan trong lĩnh vực này.
Mwali International Services Authority （MISA）
Năm 1998, sau khi giành được độc lập và quyền tự trị từ nước cộng hòa cũ, chính phủ Moheli đã thông qua Đạo luật Dịch vụ Moheli (1998 ), một quy định về đăng ký công ty, bao gồm các tổ chức tài chính được quản lý và luật cơ bản về sòng bạc chơi game. Luật này sau đó đã được sửa đổi vào năm 2001. Điều 36-38 của Hiến pháp Moheli quy định chi tiết về tài sản công và tư nhân trên đảo, bao gồm M.I.S.A. (Cơ quan Dịch vụ Quốc tế Moheli) có quyền thúc đẩy và điều tiết đầu tư tư nhân. Các điều khoản áp dụng trong Điều 63 cũng xác nhận thẩm quyền của Cơ quan Dịch vụ Quốc tế Moheli, là cơ quan lãnh thổ nước ngoài duy nhất của Moheli, chịu trách nhiệm về các dịch vụ tài chính và cấp phép.