Globale Finanzaufsichtsbehörden
Umfasst Informationen von 54 globalen Finanzaufsichtsbehörden, einschließlich regulatorischer Lizenzen, Offenlegungen und Watchlists, und hilft Anlegern, den Compliance-Status und das Risikoprofil von Finanzinstituten zu verstehen.
NATIONWEITES, BUNDESSTAATLICHES LIZENZIERUNGSSYSTEM （NMLS）
NMLS® Consumer Access℠ ist ein kostenloser öffentlicher Dienst des Nationwide Multistate Licensing System / Nationwide Mortgage Licensing System and Registry (NMLS). Er ermöglicht Verbrauchern die Überprüfung, ob Hypotheken-, Verbraucherfinanzierungs-, Schuldenberatungs- und Geldtransferunternehmen, -filialen und -berater über gültige staatliche Betriebslizenzen verfügen. Alle Nutzer müssen die Nutzungsbedingungen der Plattform einhalten.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
FinCEN ist ein Büro des US-Finanzministeriums. Der Direktor des FinCEN wird vom Finanzminister ernannt und erstattet dem Staatssekretär für Terrorismus und Finanzinformationen Bericht. Die Mission von FinCEN ist es, das Finanzsystem vor illegalem Gebrauch zu schützen und Geldwäsche zu bekämpfen und die nationale Sicherheit durch die Sammlung, Analyse und Verbreitung von Finanzinformationen und den strategischen Einsatz von Finanzbehörden zu fördern.
Kanadische Wertpapieraufsichtsbehörden （CSA）
Die CSA bringt die Wertpapieraufsichtsbehörden der Provinzen und Territorien zusammen, um Ideen auszutauschen und gemeinsam landesweit einheitliche Richtlinien und Vorschriften zu entwickeln, die den reibungslosen Ablauf des kanadischen Wertpapierhandels gewährleisten. Durch die Zusammenarbeit bei Regeln, Vorschriften und anderen Programmen trägt die CSA dazu bei, Doppelarbeit zu vermeiden und den Regulierungsprozess für Unternehmen, die Investitionskapital aufnehmen möchten, sowie für andere Akteure der Investmentbranche zu optimieren.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
Das im Jahr 2000 gegründete Financial Transactions and Reports Analysis Centre (FINTRAC) in Kanada ist Kanadas Financial Intelligence Unit (FIU) mit Hauptsitz in Ottawa. FINTRAC wurde im Rahmen des Gesetzes über Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act(PCMLTFA) und seiner Bestimmungen gegründet und operiert im Rahmen dieses Gesetzes. Das Zentrum ist hauptsächlich für die Aufdeckung, Verhütung und Abschreckung von Geldwäsche sowie die Finanzierung von Terrorismusfinanzierungen und anderen Bedrohungen für die Sicherheit Kanadas zuständig.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS ist die integrierte Aufsichtsbehörde und Aufsichtsbehörde für Finanzinstitute in Singapur. 1970 verabschiedete das Parlament das Gesetz über die Währungsbehörde von Singapur, das zur Gründung der MAS am 1. Januar 1971 führte. Mit der Verabschiedung des Gesetzes über die Währungsbehörde wurde die MAS ermächtigt, den Finanzdienstleistungssektor in Singapur zu regulieren Bankier und Finanzagent der Regierung. Es wurde auch beauftragt, die Währungsstabilität zu fördern und die Kredit- und Wechselkurspolitik für das Wirtschaftswachstum förderlich zu machen. Im April 1977 beschloss die Regierung, die Regulierung der Versicherungswirtschaft unter MAS zu bringen. Die aufsichtsrechtlichen Funktionen nach dem Securities Industry Act (1973) wurden ebenfalls im September 1984 auf die MAS übertragen. Die MAS verwaltet nun die verschiedenen Gesetze in Bezug auf Geld, Bankwesen, Versicherungen, Wertpapiere und den Finanzsektor. Nach der Fusion mit dem Board of Commissioners of Currency am 1. Oktober 2002 übernahm MAS auch die Funktion der Währungsausgabe.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
Die Securities and Futures Commission (SFC) ist eine unabhängige gesetzliche Einrichtung, die 1989 zur Regulierung der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong gegründet wurde. SFC leitet seine Ermittlungs-, Abstellungs- und Disziplinarbefugnisse aus der Wertpapier- und Termingeschäftsordnung (SFO) und dem subsidiären Recht ab. SFC ist operativ unabhängig von der Regierung der Sonderverwaltungsregion Hongkong und wird hauptsächlich durch Transaktionsabgaben und Lizenzgebühren finanziert. Als Finanzaufsichtsbehörde an einem internationalen Finanzplatz ist SFC bestrebt, die Integrität und Solidität der Wertpapier- und Terminmärkte in Hongkong zum Wohle der Anleger und der Branche zu stärken und zu schützen.
Financial Services Agency （FSA）
Financial Services Agency (FSA) überwacht alle Finanzdienstleister, einschließlich Broker, in Japan. Das ultimative Ziel der japanischen FSA ist es, das Finanzsystem des Landes aufrechtzuerhalten und seine Stabilität zu gewährleisten. Es ist auch für den Schutz von Wertpapierinvestoren, Versicherungsnehmern und Einlegern verantwortlich. Es erreicht seine Ziele auf verschiedene Weise, einschließlich Planung und Politikgestaltung, Beaufsichtigung von Finanzdienstleistern, Überwachung von Wertpapiergeschäften und Inspektion von Finanzinstituten im privaten Sektor. Bei der Gründung der FSA handelte es sich lediglich um eine Verwaltungsbehörde. Seine Zuständigkeiten wurden jedoch im Jahr 2001 erweitert, als es der externe Vertreter des Kabinetts von Japan wurde. Es übernahm die Verantwortung des Ausschusses für Finanzrekonstruktion und übernahm auch die Verantwortung für gescheiterte Finanzinstitute. Heute ist die FSA Japan dem japanischen Finanzminister gegenüber rechenschaftspflichtig und verfügt über ein weites Verantwortungsspektrum.
Financial Conduct Authority （FCA）
Financial Conduct Authority (FCA) ist eine Finanzaufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich, die jedoch unabhängig von der britischen Regierung arbeitet und durch die Erhebung von Gebühren an Mitglieder der Finanzdienstleistungsbranche finanziert wird. Am 19. Dezember 2012 erhielt das Finanzdienstleistungsgesetz 2012 die königliche Zustimmung und trat am 1. April 2013 in Kraft. Das Gesetz schuf einen neuen Rechtsrahmen für Finanzdienstleistungen und hob die Finanzdienstleistungsbehörde auf.FCA regelt Finanzunternehmen, die Dienstleistungen für Verbraucher erbringen, und gewährleistet die Integrität der Finanzmärkte im Vereinigten Königreich. Es konzentriert sich auf die Regulierung des Verhaltens von Finanzdienstleistern für Privat- und Großkunden.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
Vor 2002 wurde in Deutschland die Regulierung der Finanzbranche von drei verschiedenen Agenturen durchgeführt. Im Mai 2002 wurde nach der Verabschiedung des „Finanzdienstleistungs- und Integrationsgesetzes“ die BaFin gegründet. Ziel des Gesetzes und der Zusammenlegung der drei Agenturen war es, eine integrierte Finanzaufsichtsbehörde zu schaffen, die alle Finanzmärkte abdecken kann. Die zusammengeschlossenen Agenturen waren das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, das Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel und das Bundesaufsichtsamt für das Versicherungswesen. Mit der Verabschiedung des Bankengesetzes im Jahr 2003 wurde der BaFin eine weitere Verantwortung übertragen, um den Kundenschutz zu erhöhen und zu verbessern die Reputation des deutschen Finanzsystems. Die zusätzlichen Befugnisse umfassten die Überwachung der Kreditwürdigkeit von Finanzinstituten und das Sammeln detaillierter Informationen über diese. Dieser besondere Verantwortungsbereich wurde mit der Bundesbank geteilt. Derzeit befindet sich die BaFin in einer Übergangsphase, da die Zuständigkeit für die Bankenaufsicht von der Europäischen Zentralbank übernommen wird.
Dubai Virtual Assets Regulatory Authority （VARA）
Die Dubai Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) ist eine spezialisierte Aufsichtsbehörde für virtuelle Vermögenswerte im Emirat Dubai, Vereinigte Arabische Emirate. Sie wurde 2022 auf Grundlage des Dubai Virtual Assets Law gegründet und ist in den Regulierungsrahmen der Dubai World Trade Centre Authority eingebettet.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
Financial Services Regulatory Authority(FSRA) von ADGM wurde gegründet, um ein fortschrittliches Finanzdienstleistungsumfeld zu fördern und die Integrität des gesamten internationalen Finanzplatzes zu wahren, indem potenzielle Risiken und unerwünschte Auswirkungen gemanagt werden im einklang mit international anerkannten standards stellen sie sicher, dass finanzunternehmen mit sicherheit operieren, marktteilnehmer in einem gleichberechtigten umfeld gedeihen und das beste interesse der anleger gewahrt wird progressiver Ansatz bei den Regulierungsmaßnahmen durch öffentliche Konsultationen, Engagements zur Einführung und Änderung von Regeln und Richtlinien.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
Die Autorité des Marchés Financiers (AMF) reguliert den französischen Finanzmarkt, seine Teilnehmer und die über die Märkte vertriebenen Anlageprodukte. Darüber hinaus stellt es sicher, dass Anleger ordnungsgemäß informiert werden, und ist eine treibende Kraft hinter regulatorischen Veränderungen sowohl auf europäischer als auch auf internationaler Ebene. Die AMF ist verpflichtet, diese zu regulieren, zu genehmigen, zu überwachen und gegebenenfalls zu prüfen, zu untersuchen und durchzusetzen. Stellen Sie sicher, dass Sie zur finanziellen und internationalen Regulierung beitragen. Es stellt außerdem sicher, dass Anleger ordnungsgemäß informiert werden und ihnen bei Bedarf über unseren Finanzombudsmann Hilfestellung leisten können. Als unabhängige öffentliche Behörde verfügt die AMF über Regulierungsbefugnisse und ein hohes Maß an finanzieller und verwaltungstechnischer Unabhängigkeit.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
Dubai Funancial Service Authority (DFSA) ist die unabhängige Aufsichtsbehörde für Finanzdienstleistungen, die in oder aus der DIFC, einer eigens eingerichteten Finanzfreizone in Dubai, UAE, durchgeführt wird. Das aufsichtsrechtliche Mandat der DFSA umfasst Vermögensverwaltung, Bank- und Kreditdienstleistungen, Wertpapiere sowie kollektive Kapitalanlagen Fonds, Verwahr- und Treuhanddienste, Warentermingeschäfte, Islamic Finance, Versicherungen, eine internationale Börse für Aktien und eine internationale Börse für Warenderivate. Neben der Regulierung der Finanz- und Nebendienstleistungen ist DFSA für die Überwachung und Durchsetzung der in DIFC geltenden Anforderungen zu Anti-money Laundering (AML) und Counter-Terrorist Financing (CTF) verantwortlich. DFSA hat auch eine Befugnisübertragung vom DIFC-Handelsregister (DIFC Registrar of Companies, RoC) akzeptiert, um die Angelegenheiten von DIFC und den Partnerschaften zu untersuchen, bei denen der Verdacht auf einen wesentlichen Verstoß gegen das DIFC-Gesellschaftsrecht besteht, und um dem Handelsregister zur Verfügung stehende Durchsetzungsmaßnahmen zu verfolgen.
Australisches Zentrum für Transaktionsberichte und -analysen （AUSTRAC）
Wir sind das Australian Transaction Reports and Analysis Centre (AUSTRAC) und handeln sowohl als Aufsichtsbehörde als auch als Finanznachrichtendienst, um Australien sicher zu halten. Wir sind Australiens Aufsichtsbehörde für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CTF) sowie die nationale Finanznachrichteneinheit. Diese Doppelrolle ermöglicht es uns, Finanzinformationen und Regulierung zu nutzen, um Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Proliferationsfinanzierung sowie schwere und organisierte Kriminalität zu erkennen, abzuschrecken und zu bekämpfen
Malta Financial Services Authority （MFSA）
Malta Financial Services Authority (MFSA) ist die einzige Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen in Malta, die am 23. Juli 2002 durch das Gesetz des Parlaments (Kapitel 330 der maltesischen Gesetze) eingerichtet wurde. Die Hauptaufgaben der MFSA sind der Schutz der Verbraucher, die Integrität der Finanzmärkte, die Finanzstabilität und die Überwachung aller Finanzdienstleistungstätigkeiten, darunter Banken, Finanzinstitute, Zahlungsinstitute, Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler, Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Organismen für gemeinsame Anlagen sowie Wertpapiere Märkte, anerkannte Wertpapierbörsen, Treuhandgesellschaften, Unternehmensdienstleister und Pensionskassen. Die MFSA hat auch eine beratende Funktion für die Regierung bei der Formulierung von Richtlinien in Bezug auf die Finanzdienstleistungsbranche.
Central Bank of Ireland （CBI）
Vor 2010 wurden alle irischen Finanzunternehmen von der Irish Financial Services Regulatory Authority reguliert. Im Jahr 2011 wurde jedoch eine neue Regulierungsbehörde namens Central Bank of Ireland Commission eingerichtet. Diese Kommission hat die Aufgabe, Lizenzen an regulierte Broker von CBI zu vergeben, hat aber auch eine Reihe anderer sehr wichtiger Aufgaben. Es fungiert als Wachhund für die folgenden Dienstleister und ihre Aktivitäten: Versicherungsanbieter, einschließlich allgemeine und Lebensversicherungen sowie alle verbraucherbezogenen Fragen; Kreditgenossenschaften; Kredit- und Hypothekenanbieter und Geldverleiher sowie die Überwachung von Kundengebühren und damit verbundenen Verbraucherfragen.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
Die niederländische Finanzmarktaufsichtsbehörde (AFM) ist seit dem 1. März 2002 für die Überwachung der Funktionsweise der Finanzmärkte verantwortlich.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
Die Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) übt ihre Aufgaben der Aufsicht und Marktüberwachung aus, um die Sicherheit und Solidität des Finanzsektors ausschließlich im öffentlichen Interesse zu gewährleisten. Im Rahmen ihres Auftrags stellt sie sicher, dass die zugelassenen Unternehmen und die Emittenten die für sie geltenden Vorschriften einhalten, einschließlich derjenigen, die den Schutz der Finanzkonsumenten und die Verhinderung der Nutzung des Finanzsektors zum Zwecke der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung gewährleisten sollen. Die CSSF vertritt Luxemburg im Bereich der europäischen und internationalen Aufsicht.
Koreanische Finanzermittlungseinheit （FIU）
Die KoFIU wurde im Jahr 2001 gegründet und hat die Aufgabe, Geldwäsche und illegale grenzüberschreitende Währungstransfers zu verhindern, die beide durch den Missbrauch von Finanzinstitutionen begangen werden.
Zentralbank von Bahrain （CBB）
Die Central Bank of Bahrain (CBB) ist die offizielle Institution, die für die Geldpolitik und Finanzregulierung im Königreich Bahrain verantwortlich ist. Sie wurde 2006 durch den Zusammenschluss der ehemaligen Bahrain Monetary Agency und der Bankenaufsichtsbehörde gegründet und basiert auf nationalen Gesetzen für Zentralbanken und Finanzinstitute.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) wurde gemäß Abschnitt 5 des Gesetzes über die Wertpapier- und Börsenkommission (Niederlassung und Verantwortlichkeiten) von 2001 als juristische Person des öffentlichen Rechts gegründet. Es ist eine unabhängige öffentliche Aufsichtsbehörde, die für die Beaufsichtigung des Wertpapierdienstleistungsmarkts, der in der Republik Zypern durchgeführten Transaktionen mit Wertpapieren sowie für den Sektor der kollektiven Kapitalanlagen und der Vermögensverwaltung zuständig ist. Es überwacht auch die Unternehmen, die Verwaltungsdienstleistungen anbieten, die nicht unter die Aufsicht von ICPAC und der Anwaltskammer Zypern fallen.
Finanzmarktbehörde Liechtenstein （FMA）
Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein ist eine autonome Einrichtung des öffentlichen Rechts mit eigener Rechtspersönlichkeit. Die Aufsichtsbehörde ist in der Ausübung ihrer Tätigkeit unabhängig und nicht weisungsgebunden. Organisation, Aufgaben und Befugnisse der FMA sind im Finanzmarktaufsichtsgesetz (FMA-Gesetz) geregelt.
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Als integrierte Aufsichtsbehörde bündelt die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde seit ihrer Gründung im Jahr 2002 die Aufsicht über alle wesentlichen Anbieter und Funktionen unter einem Dach.
Bank von Spanien （BDE）
Bank von Spanien (Banco de España): Die Zentralbank Spaniens wurde 1782 von König Karl III. gegründet und hat ihren Hauptsitz in Madrid. Sie ist Mitglied des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) und verantwortlich für die Umsetzung der Geldpolitik sowie als oberste Finanzaufsichtsbehörde Spaniens tätig.
Bank of Lithuania （LB）
Die Bank von Litauen ist die Zentralbank der Republik Litauen. Die Bank von Litauen ist Mitglied des Europäischen Systems der Zentralbanken. Die Bank von Litauen übt diese Hauptfunktionen aus: Wahrung der Preisstabilität, Formulierung und Umsetzung der Geldpolitik als Vertreter der Staatskasse. Als Teil des Eurosystems arbeitet es mit der Europäischen Zentralbank und anderen Zentralbanken des Euro-Währungsgebiets zusammen, um Entscheidungen über die Geldpolitik des Euro-Währungsgebiets und deren Umsetzung zu treffen.
Czech national bank （CNB）
Czech National Bank (CNB) ist die Zentralbank und Finanzmarktaufsichtsbehörde in der Tschechischen Republik mit Sitz in Prag und Mitglied des Europäischen Systems der Zentralbanken. Die CNB legt die Geldpolitik fest, gibt Banknoten und Münzen aus und verwaltet den Umlauf der tschechischen Krone, das Zahlungssystem und die Abwicklung zwischen Banken. Sie überwacht auch den Bankensektor, den Kapitalmarkt, die Versicherungsbranche, Pensionsfonds, Kreditgenossenschaften und E-Geld-Institute sowie die Devisenaufsicht.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
Die polnische Finanzaufsichtsbehörde nahm ihre Tätigkeit am 19. September 2006 auf, d.h. an dem Tag, an dem das Gesetz über die Finanzmarktaufsicht vom 21. Juli 2006 (Dz. U. von 2006, Nr. 157, Pos. 1119, mit Änderungen) in Kraft trat. Die neue Regulierungsbehörde übernahm die Aufgaben der Kommission für Versicherungs- und Pensionsfondsaufsicht und der Polnischen Wertpapier- und Börsenkommission, die durch das genannte Gesetz abgeschafft wurden. Seit dem 1. Januar 2008 hat die PFSA die Aufgaben der Kommission für Bankenaufsicht übernommen. Die Hauptaufgabe der PFSA ist es, das ordnungsgemäße Funktionieren und die sichere Entwicklung des Finanzmarktes zu gewährleisten. Die Vision ist, einen sicheren Finanzmarkt für alle Teilnehmer zu schaffen. Zu diesem Zweck hat die PFSA aktive Maßnahmen ergriffen, wie z. B. den Einsatz modernster Technologien zur Verwaltung von Informationen und Wissen sowie die Schaffung eines hohen Maßes an Vertrauen zwischen den beaufsichtigten Unternehmen und den Akteuren des Finanzmarktes.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
Die Hauptaufgabe der dänischen FSA besteht in der Beaufsichtigung von Finanzunternehmen – Banken, Hypothekenkreditinstituten, Renten- und Versicherungsgesellschaften usw.
Finansinspektionen （FI）
FI ist eine staatliche Behörde, die mit der Überwachung des Finanzmarktes beauftragt ist. Wir fördern ein stabiles Finanzsystem, das zu einer nachhaltigen Entwicklung und einem hohen Verbraucherschutzniveau beiträgt. Wir veröffentlichen Regeln für Finanzunternehmen und überwachen deren Einhaltung. Außerdem analysieren wir Risiken, die zu Instabilitäten im Finanzsystem führen könnten.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
Finanssivalvonta, die Finanzaufsichtsbehörde (FIN-FSA), ist die Aufsichtsbehörde für den finnischen Finanz- und Versicherungssektor. Zu den von der Behörde beaufsichtigten Unternehmen zählen Banken, Versicherungs- und Pensionskassen sowie andere im Versicherungssektor tätige Unternehmen, Investmentfirmen, Fondsverwaltungsgesellschaften und die Börse von Helsinki.
Die norwegische Finanzaufsichtsbehörde （Finanstilsynet）
Die Finanstilsynet ist eine unabhängige Regierungsbehörde, die auf Gesetzen und Beschlüssen des Storting (norwegisches Parlament), der Regierung und des Finanzministeriums basiert. Sie beteiligt sich zudem an einer umfassenden internationalen Zusammenarbeit. Durch das EWR-Abkommen wird die EU-Finanzmarktregulierung in norwegisches Recht umgesetzt.
The Financial Supervision Authority （FSA）
Die Finanzaufsichtsbehörde, die am 1. Januar 2002 eingerichtet wurde, hat die Funktionen der Bankenaufsichtsbehörde der Eesti Pank und der Versicherungsaufsichtsbehörde und der Wertpapieraufsichtsbehörde des Finanzministeriums vereint. Sie ist eine Finanzaufsichts- und Krisenbewältigungsbehörde mit eigenständigen Zuständigkeiten und einem eigenen Budget, die im Auftrag des estnischen Staates arbeitet und in ihren Entscheidungen unabhängig ist
MajandusTegevuse Register （MTR）
Ministry of Economic Affairs and Communications der Republik Estland überwacht die Aktivitäten von Finanzunternehmen sowie von Unternehmen, die sich auf den estnischen Kapitalmärkten engagieren. MTR-regulierte Broker werden gemäß den vom Ministerium festgelegten Derivaten sowie der MiFID reguliert, wodurch das Land seinen Verbrauchern den Zugang zum Forex-Handel gemäß den von der EU implementierten Regulierungsstandards anbieten kann.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
Financial Sector Conduct Authority (FSCA) ist die Aufsichtsbehörde für das Marktverhalten von Finanzinstituten, die Finanzprodukte und Finanzdienstleistungen anbieten, Finanzinstituten, die gemäß einem Finanzsektorgesetz zugelassen sind, einschließlich Banken, Versicherungen, Pensionsfonds und -verwalter, sowie dem Markt Infrastrukturen.FSCA ist für die Regulierung und Überwachung des Marktverhaltens verantwortlich.FSCA zielt darauf ab, die Effizienz und Integrität der Finanzmärkte zu verbessern und zu unterstützen und die Finanzkunden zu schützen, indem sie für eine faire Behandlung durch Finanzinstitute werben und Finanzkunden eine finanzielle Aufklärung bieten.FSCA wird weiter zur Aufrechterhaltung der Finanzstabilität beitragen.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
Die Astana Financial Services Authority (AFSA) wurde am 1. Januar 2018 als unabhängige Regulierungsbehörde des Astana International Financial Centre (AIFC) gegründet. AFSA ist eine juristische Person und Körperschaft des öffentlichen Rechts der Republik Kasachstan und wurde in Übereinstimmung mit dem Verfassungsgesetz der Republik Kasachstan „Über das internationale Finanzzentrum Astana“ gegründet.
Nationale Kommission für digitale Vermögenswerte （CNAD）
Die Nationale Kommission für digitale Vermögenswerte von El Salvador (CNAD) ist eine offizielle und unabhängige Einrichtung der salvadorianischen Regierung, die speziell für die Regulierung, Überwachung und Förderung des Ökosystems digitaler Vermögenswerte (Kryptowährungen) zuständig ist.
Nationalbank von Georgia （NBG）
Die Nationalbank übt die Aufsicht über den Finanzsektor aus, um die Finanzstabilität und Transparenz des Finanzsystems zu fördern sowie die Rechte der Verbraucher und Investoren zu schützen. Sie überwacht zudem die Einhaltung der Vorschriften des georgischen Gesetzes zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung durch die meldepflichtigen Unternehmen. Dies umfasst die Anforderungen dieses Gesetzes sowie die vom Finanzüberwachungsdienst und der Nationalbank auf Grundlage dieses Gesetzes erlassenen Rechtsakte. Die Aufsicht erfolgt risikobasiert, sowohl durch Vor-Ort- als auch durch Fernprüfungen. Darüber hinaus fungiert die Nationalbank als Bankier und Finanzagent der Regierung.
Indonesische Finanzdienstleistungsbehörde （OJK）
Die Indonesia Financial Services Authority (OJK) ist die offizielle Aufsichtsbehörde für den Finanzdienstleistungssektor in Indonesien. Sie wurde 2011 auf Grundlage des Financial Services Authority Act gegründet und fungiert als unabhängige Regulierungsbehörde innerhalb des nationalen Finanzsystems.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
Die Securities Commission Malaysia (SC) wurde am 1. März 1993 gemäß dem Securities Commissions Act 1993 (SCA) gegründet. Eine eigenfinanzierte Körperschaft, die für die Regulierung und Entwicklung des malaysischen Kapitalmarkts verantwortlich ist. Unsere Mission ist es, „faire, effiziente, sichere und transparente Wertpapier- und Derivatemärkte zu fördern und aufrechtzuerhalten und die ordnungsgemäße Entwicklung innovativer und wettbewerbsfähiger Kapitalmärkte zu fördern“.
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
Die Bermuda Monetary Authority (Authority oder BMA) reguliert den Finanzdienstleistungssektor Bermudas. Die Behörde wurde 1969 per Gesetz eingerichtet. Ihre Rolle hat sich im Laufe der Jahre weiterentwickelt, um den sich ändernden Bedürfnissen des Finanzdienstleistungssektors gerecht zu werden. Heute beaufsichtigt, reguliert und inspiziert sie die in Bermuda tätigen Finanzinstitute. Außerdem gibt sie die Landeswährung Bermudas aus, verwaltet Devisengeschäfte, unterstützt andere Behörden bei der Aufdeckung und Verhütung von Finanzkriminalität und berät die Regierung in Bank- und anderen Finanz- und Währungsfragen.
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) wurde am 1. Januar 1997 als Körperschaft nach dem Gesetz über die Währungsbehörde gegründet. Die CIMA ist aus dem Zusammenschluss der Finanzaufsichtsbehörde der Regierung der Cayman Islands und des Cayman Islands Currency Board hervorgegangen über die früheren Zuständigkeiten, Pflichten und Tätigkeiten dieser beiden Stellen, zu denen die Ausgabe und Rücknahme von Währungen der Kaimaninseln und die Verwaltung von Währungsreserven gehören; die Regulierung und Überwachung von Finanzdienstleistungen, die Überwachung der Einhaltung von Geldwäschevorschriften, die Herausgabe eines Regulierungshandbuchs zu Richtlinien und Verfahren sowie die Herausgabe von Regeln und Grundsatzerklärungen und Leitlinien; Unterstützung der überseeischen Regulierungsbehörden, einschließlich der Durchführung von Absichtserklärungen zur Unterstützung der konsolidierten Beaufsichtigung und Beratung der Regierung in Währungs-, Regulierungs- und Kooperationsfragen.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
Securities Commission of The Bahamas („die Kommission“) (SCB) ist eine gesetzliche Körperschaft, die 1995 gemäß dem „Securities Board Act von 1995“ gegründet wurde. Dieses Gesetz wurde inzwischen aufgehoben und durch neue Rechtsvorschriften ersetzt. Das Mandat der Kommission ist jetzt im „Securities Industry Act 2011“ (SIA, 2011) festgelegt. Die Kommission ist für die Verwaltung des „Securities Industry Act 2011“ (SIA, 2011) und des „Investmentfondsgesetzes 2003“ (IFA) zuständig, das die Überwachung und Regulierung der Aktivitäten der Investmentfonds, Wertpapiere und Kapitalmärkte vorsieht. Die Kommission, die zum 1. Januar 2008 zum Inspektor für Finanz- und Unternehmensdienstleistungen ernannt wurde, ist auch für die Verwaltung des Gesetzes über „Finanz- und Unternehmensdienstleister 2000“ verantwortlich.
Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde Thailands （SEC）
Die Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) ist die offizielle Aufsichtsbehörde für den Wertpapier- und Kapitalmarkt in Thailand und untersteht staatlichen Stellen im Zusammenhang mit dem Finanzministerium. Sie wurde auf Grundlage des Securities and Exchange Act von 1992 gegründet und ist für die Registrierung und Regulierung der Wertpapiermärkte, Anleihemärkte und Derivatemärkte zuständig. Zudem überwacht sie Wertpapierfirmen, Anlageberater und Vermögensverwaltungsgesellschaften, prüft die Offenlegung börsennotierter Unternehmen, sorgt für Marktintegrität und schützt Anleger. Sie ist eine der zentralen Regulierungsbehörden im thailändischen Kapitalmarktsystem.
Zentralbank der Philippinen （BSP）
Die Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) ist die Zentralbank der Republik der Philippinen. Sie wurde am 3. Juli 1993 gemäß der philippinischen Verfassung von 1987 und dem neuen Zentralbankgesetz von 1993 gegründet. Die BSP löste die Zentralbank der Philippinen ab, die am 3. Januar 1949 als zentrale Währungsbehörde des Landes gegründet worden war. Die BSP genießt bei der Erfüllung ihrer Aufgaben fiskalische und administrative Autonomie von der nationalen Regierung.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
Gibraltar Financial Services Commission’s overall purpose is to regulate the financial services industry in Gibraltar. Its aim is to protect consumers, enhance the reputation of Gibraltar as a quality finance services centre, and promote good business.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Labuan Financial Services Authority (Labuan FSA) wurde am 15. Februar 1996 gemäß dem "Labuan Financial Services Authority Act 1996" gegründet. LFSA ist das statutarische Organ, das für die Entwicklung und Verwaltung des Internationalen Geschäfts- und Finanzzentrums von Labuan (Labuan IBFC) verantwortlich ist. Die Hauptaufgabe von LFSA besteht darin, lizenzierte Unternehmen, die innerhalb von Labuan IBFC tätig sind, zu lizenzieren und zu regulieren und sicherzustellen, dass alle diese Unternehmen den internen und internationalen Standards entsprechen, die von der Gerichtsbarkeit festgelegt wurden. LFSA entwickelt auch Richtlinien für die ordnungsgemäße Abwicklung von Geschäfts- und Finanzdienstleistungen in Labuan IBFC.
Financial Supervision Commission （FSC）
Financial Supervision Commission (FSC) wurde am 1. März 2003 gemäß dem "Financial Supervision Commission Act" eingerichtet. Es ist eine von der Exekutivbehörde unabhängige Institution, die der Nationalversammlung der Republik Bulgarien über ihre Tätigkeit Bericht erstattet. Die Kommission ist eine spezialisierte Regierungsstelle für die Regulierung und Kontrolle verschiedener Teil des Finanzsystems - Kapitalmarkt, Versicherungsmarkt, Krankenversicherungsmarkt, Rentenversicherungsmarkt.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
Die kroatische Finanzaufsichtsbehörde (Hanfa) ist eine Aufsichtsbehörde, deren Tätigkeits- und Zuständigkeitsbereich die Überwachung der Finanzmärkte, Finanzdienstleistungen sowie der juristischen und natürlichen Personen, die diese Dienstleistungen anbieten, umfasst.
Národná banka Slovenska （NBS）
Die Národná banka Slovenska (NBS) wurde am 1. Januar 1993 durch das Gesetz des Nationalrates der Slowakischen Republik Nr. 566/1992 Slg. über die Nationalbank der Slowakei als unabhängige Zentralbank der Slowakischen Republik gegründet.
Kapitalmarktaufsichtsbehörde der Türkei （CMB）
Der Capital Markets Board of Türkiye (CMB) ist die Regulierungs- und Aufsichtsbehörde für die Wertpapiermärkte in der Türkei. Auf Grundlage des Kapitalmarktgesetzes (CML) von 1981 erlässt die CMB detaillierte Vorschriften zur Organisation der Märkte sowie zur Entwicklung von Kapitalmarktinstrumenten und -institutionen.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
Seychelles Financial Services Authority (FSA) ist eine autonome Regulierungsbehörde, die für die Nichtbanken-Finanzdienstleistungen auf den Seychellen zuständig ist. Die FSA wurde im Rahmen des Financial Services Authority Act von 2013 gegründet und ist für die Genehmigung und Regulierung von Lizenzen, die Durchsetzung von Regulierungs- und Compliance-Anforderungen sowie die Überwachung und Überwachung der Geschäftstätigkeit im Nichtbankensektor für Finanzdienstleistungen auf den Seychellen verantwortlich. Die regulierten Aktivitäten umfassen Treuhanddienste, Kapitalmarkt- und kollektive Kapitalanlagen, Versicherungen und Glücksspiele. Die FSA ist auch für die Registrierung von internationalen Geschäftsunternehmen, Stiftungen, Kommanditgesellschaften und internationalem Vertrauen auf den Seychellen verantwortlich.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
Mit der Verabschiedung des Financial Services Commission Act im Dezember 2001 wurde die British Virgin Islands Financial Services Commission (FSC) als autonome Regulierungsbehörde eingesetzt, die für die Genehmigung, Regulierung und Überwachung aller Finanzdienstleistungen innerhalb und außerhalb des BVI zuständig ist, einschließlich Versicherungen. Bank-, Treuhand-, Treuhand-, Management-, Investment- und Insolvenzdienstleistungen sowie die Registrierung von Unternehmen, Kommanditgesellschaften und geistigem Eigentum. Seit 2002 hat FSC die Verantwortung für Funktionen übernommen, die zuvor von der Regierung über die Finanzdienstleistungsabteilung wahrgenommen wurden. FSC ist als Regulierungsbehörde für Finanzdienstleistungen auch dafür verantwortlich, das Verständnis der Öffentlichkeit für das Finanzsystem und seine Produkte zu fördern, den Umfang regulierter Aktivitäten zu überwachen, Finanzkriminalität zu reduzieren und Marktmissbrauch zu verhindern.
The Financial Services Commission （FSC）
Financial Services Commission, Mauritius („FSC“), ist die integrierte Aufsichtsbehörde für den Nichtbanken-Finanzdienstleistungssektor und das weltweite Geschäft. Das im Jahr 2001 gegründete FSC ist im Rahmen des „Financial Services Act 2007“ mandatiert und hat als gesetzliche „Grundlage das Securities Act 2005“, das „Insurance Act 2005“ und das „Private Pension Schemes Act 2012“, um die Geschäftstätigkeit in diesen zu regulieren.
Mwali International Services Authority （MISA）
Nachdem die Regierung von Mohéli Unabhängigkeit und Autonomie von der vorherigen Republik erlangt hatte, verabschiedete sie 1998 das Mwali Services Law 1998, ein bahnbrechendes Gesetz für die Gründung von Unternehmen, einschließlich regulierter Finanzunternehmen und Spielkasinos. Dieses Gesetz wurde später im Jahr 2001 geändert. Die Artikel 36–38 der Verfassung von Mwali enthalten weitere Einzelheiten zum öffentlichen und privaten Erbe der Insel, einschließlich der M.I.S.A., sowie zu den Kapazitäten zur Förderung und Regulierung privater Investitionen. Die Übergangsbestimmung in Artikel 63 bestätigt die fortbestehende Autorität der Mwali International Services Authority, der einzigen Behörde für das autonome Gebiet Moheli (Mwali), die für Finanzdienstleistungen und Lizenzen zuständig ist.