Reguladores financieros globales
Cubre información de 54 autoridades reguladoras financieras globales, incluidas licencias, divulgaciones y listas de vigilancia, ayudando a los inversores a comprender el estado de cumplimiento y el perfil de riesgo de las instituciones financieras.
SISTEMA DE LICENCIAS MULTIESTATAL A NIVEL NACIONAL （NMLS）
NMLS® Consumer Access℠ es un servicio público gratuito ofrecido por el Sistema Nacional de Licencias Multiestatales / Sistema Nacional de Licencias Hipotecarias y Registro (NMLS). Permite a los consumidores verificar si las empresas, sucursales y profesionales individuales de hipotecas, financiación al consumo, alivio de deudas y servicios monetarios poseen licencias estatales válidas para operar. Todos los usuarios deben cumplir con el Acuerdo de Términos de Uso de la plataforma.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
FinCEN es una oficina del Departamento del Tesoro de EE. UU. El Director de FinCEN es nombrado por el Secretario del Tesoro e informa al Subsecretario del Tesoro para Terrorismo e Inteligencia Financiera. La misión de FinCEN es proteger el sistema financiero del uso ilícito y combatir el lavado de dinero y promover la seguridad nacional a través de la recopilación, el análisis y la difusión de la inteligencia financiera y el uso estratégico de las autoridades financieras.
Administradores de valores canadienses （CSA）
La CSA reúne a los reguladores de valores provinciales y territoriales para compartir ideas y trabajar en el diseño de políticas y regulaciones uniformes en todo el país, garantizando así el buen funcionamiento del sector de valores canadiense. Mediante la colaboración en normas, reglamentos y otros programas, la CSA ayuda a evitar la duplicación de esfuerzos y agiliza el proceso regulatorio para las empresas que buscan captar capital de inversión y para quienes operan en el sector de la inversión.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC)，founded in 2000, is Canada’s financial intelligence unit (FIU)， with its headquater located in Ottawa. FINTRAC is established by, and operates within the ambit of, the Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) and its Regulations. The Centre is mainly responsible for the detection, prevention and deterrence of money laundering and the financing of terrorist activities financing and other threats to the security of Canada.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS is the integrated regulator and supervisor of financial institutions in Singapore. In 1970, Parliament passed the Monetary Authority of Singapore Act leading to the formation of MAS on 1 January 1971. The passing of the MAS Act gave MAS the authority to regulate the financial services sector in Singapore.MAS has been given powers to act as a banker to and financial agent of the Government. It has also been entrusted to promote monetary stability, and make credit and exchange policies conducive to the growth of the economy. In April 1977, the Government decided to bring the regulation of the insurance industry under MAS. The regulatory functions under the Securities Industry Act (1973) were also transferred to MAS in September 1984.MAS now administers the various statutes pertaining to money, banking, insurance, securities and the financial sector. Following its merger with the Board of Commissioners of Currency on 1 October 2002, MAS also assumed the function of currency issuance.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
Financial Services Agency （FSA）
The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.
Financial Conduct Authority （FCA）
The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
Prior to 2002, in Germany the regulation of the financial industry was undertaken by three separate agencies. In May 2002 BaFin was formed, following the passing of the Financial Services and Integration Act. The aim of the Act and the merging of the three agencies was to create one integrated financial regulator that would be able to cover all financial markets. The agencies that merged together were the Federal Banking Supervisory Office, the Federal Supervisory Office for Securities Trading, and the Federal Insurance Supervisory Office.BaFin was given further responsibility following the passing of the Banking Act in 2003 with the aim of increasing customer protection and improving the reputation of the German financial system. The extra powers included monitoring the credit-worthiness of financial institutions and collecting detailed information about them. This particular area of responsibility was shared with the Bundesbank. Currently, BaFin is experiencing a kind of transition, as the responsibility for banking supervision is being taken over by the European Central Bank.
Autoridad Reguladora de Activos Virtuales de Dubái （VARA）
La Dubai Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) es una autoridad reguladora especializada en activos virtuales establecida en el emirato de Dubái, Emiratos Árabes Unidos. Fue creada en 2022 bajo la Dubai Virtual Assets Law y opera dentro del marco regulatorio de la Autoridad del Dubai World Trade Centre.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
ADGM’s Financial Services Regulatory Authority was established to advocate a progressive financial services environment and uphold the integrity of the whole international financial centre by managing any potential risks exposure and undesirable impact.FSRA's policies and the adherence to ADGM's rules and regulations, which are modelled on and consistent with internationally recognised standards, ensure that financial entities operate with certainty, market participants thrive in an equal level-playing environment, and the best interests of investors are safeguarded.Offering the highest level of regulatory transparency and engagement, the FSRA practices an open and progressive approach in its regulatory operations, through public consultations, engagements on introduction and amendments of rules and policies.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
La Autorité des Marchés Financiers (AMF) regula el mercado financiero francés, sus participantes y los productos de inversión distribuidos a través de los mercados. También garantiza que los inversores estén debidamente informados y es una fuerza impulsora detrás del cambio regulatorio tanto a nivel europeo como internacional. La AMF está obligada a regularlas, autorizarlas, vigilarlas y, en su caso, inspeccionarlas, investigarlas y hacerlas cumplir. Asegúrese de contribuir a la regulación financiera e internacional. También vela por que los inversores estén debidamente informados y les presta asistencia a través de nuestro defensor del cliente financiero cuando es necesario. Como autoridad pública independiente, la AMF tiene poderes regulatorios y un nivel sustancial de independencia financiera y de gestión.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
The Dubai Funancial Service Authority (DFSA) isthe indepentent regulator of financial services conducted in or from the DIFC, a purpose-built financial free zone in Dubai, UAE.The DFSA’s regulatory mandate includes asset management, banking and credit services, securities, collective investment funds, custody and trust services, commodities futures trading, Islamic finance, insurance, an international equities exchange, and an international commodities derivatives exchange. In addition to regulating financial and ancillary services, the DFSA is responsible for supervising and enforcing anti-money laundering (AML) and counter-terrorist financing (CTF) requirements applicable in the DIFC. The DFSA has also accepted a delegation of powers from the DIFC Registrar of Companies (RoC) to investigate the affairs of DIFC companies and partnerships where a material breach of DIFC Companies Law is suspected and to pursue enforcement remedies available to the Registrar.
Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones （AUSTRAC）
Somos el Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC) y actuamos tanto como organismo regulador como unidad de inteligencia financiera para mantener la seguridad de Australia. Somos el regulador australiano contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (AML/CTF), así como la unidad de inteligencia financiera. Esta doble función nos permite utilizar la inteligencia financiera y la regulación para detectar, disuadir y desarticular el lavado de dinero, la financiación del terrorismo, la financiación de la proliferación y la delincuencia grave y organizada.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
The Malta Financial Services Authority (MFSA) is the single regulator of financial services in Malta established on 23 July 2002 through the Act of Parliament (Chapter 330 of the Laws of Malta). MFSA’s main functions are the protection of consumers, integrity of financial markets, financial stability and the supervision of all financial services activities，which include banking, financial institutions, payment institutions, insurance companies and insurance intermediaries, investment services companies and collective investment schemes, securities markets, recognised investment exchanges, trust management companies, company services providers and pension schemes. MFSA also holds an advisory role to Government in the formulation of policies on matters relating to the financial services industry.
Central Bank of Ireland （CBI）
Prior to 2010, all Irish financial entities were regulated by the Irish Financial Services Regulatory Authority. However, in 2011, a new regulatory body was established known as the Central Bank of Ireland Commission. This Commission has the task of issuing licences to CBI-regulated brokers, but also has a number of other very important roles. It acts as a watchdog for the following service providers and their activities: Insurance providers, including general and life insurance as well as any consumer-related issues; Credit unions; Credit and mortgage providers and moneylenders, as well as overseeing customer charges and related consumer issues.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
La Autoridad Holandesa de los Mercados Financieros (AFM) es responsable de supervisar el funcionamiento de los mercados financieros desde el 1 de marzo de 2002.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
La Comisión de Supervisión del Sector Financiero (CSSF) ejerce sus funciones de supervisión prudencial y de supervisión de los mercados con el fin de garantizar la seguridad y la solidez del sector financiero, exclusivamente en interés público. En el marco de sus competencias, vela por que las entidades autorizadas y los emisores respeten la normativa que les es aplicable, en particular la destinada a garantizar la protección de los consumidores financieros y a prevenir la utilización del sector financiero con fines de blanqueo de capitales o de financiación del terrorismo. La CSSF representa a Luxemburgo en el ámbito de la supervisión europea e internacional.
Unidad de Inteligencia Financiera de Corea （FIU）
Fundada en 2001, KoFIU tiene como objetivo prevenir el blanqueo de capitales y las transferencias ilegales de divisas transfronterizas, actividades que se llevan a cabo mediante el abuso de las instituciones financieras.
Banco Central de Baréin （CBB）
El Central Bank of Bahrain (CBB) es la autoridad oficial responsable de la política monetaria y la regulación financiera en el Reino de Baréin. Fue establecido en 2006 mediante la fusión de la antigua Bahrain Monetary Agency y la autoridad reguladora bancaria, y se basa en las leyes nacionales relativas a los bancos centrales y las instituciones financieras.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.
Autoridad del Mercado Financiero de Liechtenstein （FMA）
Управление по регулированию финансовых рынков (УФР) Лихтенштейна является автономным учреждением публичного права, обладающим собственной правосубъектностью. Управление независимо в осуществлении своей деятельности и не связано указаниями. Организация, обязанности и полномочия УФР регулируются Законом об Управлении по регулированию финансовых рынков (Закон об УФР).
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Como autoridad de supervisión integrada fundada en 2002, la Autoridad del Mercado Financiero de Austria reúne la supervisión de todos los proveedores y funciones importantes bajo un mismo techo.
Banco de España （BDE）
Banco de España: Es el banco central de España, fundado por el rey Carlos III en 1782 y con sede en Madrid. Actualmente forma parte del Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC) y es responsable de ejecutar la política monetaria y actuar como la máxima autoridad reguladora financiera del país.
Bank of Lithuania （LB）
The Bank of Lithuania is the central bank of the Republic of Lithuania. The Bank of Lithuania is a member of the European System of Central Banks. The Bank of Lithuania performs these primary functions: maintaining price stability, formulating and implementing the monetary policy, acting as an agent of the State Treasury. As part of the Eurosystem, it cooperates with the European Central Bank and other euro area central banks to make decisions on euro area monetary policy and its implementation.
Czech national bank （CNB）
The Czech National Bank (CNB) is the central bank and financial market supervisor in the Czech Republic with its headquarters in Prague, and a member of the European System of Central Banks. The CNB sets monetary policy, issues banknotes and coins and manages the circulation of the Czech koruna, the payment system and settlement between banks. It also performs supervision of the banking sector, the capital market, the insurance industry, pension funds, credit unions and electronic money institutions, as well as foreign exchange supervision.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
La Autoridad de Supervisión Financiera de Polonia comenzó sus actividades el 19 de septiembre de 2006, es decir, la fecha en que entró en vigor la Ley de Supervisión del Mercado Financiero del 21 de julio de 2006 (Dz. U. de 2006, No. 157, artículo 1119, enmendada). El nuevo regulador asumió las funciones de la Comisión de Supervisión de Seguros y Fondos de Pensiones y la Comisión de Bolsa y Valores de Polonia, que fueron abolidas por dicha Ley. A partir del 1 de enero de 2008, la PFSA asumió las funciones de la Comisión de Supervisión Bancaria. La tarea principal de PFSA es asegurar el funcionamiento ordenado y el desarrollo seguro del mercado financiero. Mientras tanto, la visión es proporcionar un mercado financiero seguro para todos los participantes. Al respecto, las PFSA han tomado acciones activas, tales como utilizar las más modernas tecnologías para administrar la información y el conocimiento, así como brindar un alto nivel de confianza entre las entidades supervisadas y las partes interesadas en el mercado financiero.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
La principal tarea de la FSA danesa es la supervisión de las entidades financieras: bancos, instituciones de crédito hipotecario, compañías de pensiones y de seguros, etc.
Finansinspektionen （FI）
FI es una autoridad gubernamental encargada de supervisar el mercado financiero. Promovemos un sistema financiero estable que contribuya al desarrollo sostenible y a un alto nivel de protección del consumidor. Publicamos normas para las entidades financieras y supervisamos su cumplimiento. También analizamos los riesgos que podrían provocar inestabilidad en el sistema financiero.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
La Finanssivalvonta, o Autoridad de Supervisión Financiera (FIN-FSA), es la autoridad encargada de supervisar los sectores financiero y de seguros de Finlandia. Entre las entidades supervisadas por la autoridad se encuentran los bancos, las compañías de seguros y pensiones, así como otras empresas que operan en el sector de seguros, las empresas de inversión, las empresas de gestión de fondos y la Bolsa de Valores de Helsinki.
Autoridad de Supervisión Financiera de Noruega （Finanstilsynet）
Finanstilsynet es un organismo gubernamental independiente que se basa en las leyes y decisiones del Storting (Parlamento noruego), el gobierno y el Ministerio de Finanzas. Finanstilsynet también participa en una amplia cooperación internacional. Mediante el Acuerdo del EEE, la normativa del mercado financiero de la UE se incorpora al derecho noruego.
The Financial Supervision Authority （FSA）
La Autoridad de Supervisión Financiera, que se puso en marcha el 1 de enero de 2002, unió las funciones de la Autoridad de Supervisión Bancaria del Eesti Pank y la Autoridad de Supervisión de Seguros y la Inspección de Valores del Ministerio de Finanzas. Es una autoridad de supervisión financiera y resolución de crisis con responsabilidades y presupuesto autónomos que trabaja en nombre del Estado de Estonia y es independiente en su toma de decisiones.
MajandusTegevuse Register （MTR）
The Ministry of Economic Affairs and Communications of the Republic of Estonia supervises the activities of financial companies as well as firms indulging in the Estonian capital markets. MTR regulated brokers are regulated according to the derivatives set forward by the Ministry as well the MiFID, which enables the country to offer Forex trading access to its consumers according to the regulatory standards implemented by the EU.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
The Financial Sector Conduct Authority (FSCA) is the market conduct regulator of financial institutions, that provide financial products and financial services, financial institutions that are licensed in terms of a financial sector law, including banks, insurers, retirement funds and administrators, and market infrastructures. The FSCA is responsible for market conduct regulation and supervision. FSCA aims to enhance and support the efficiency and integrity of financial markets and to protect financial customers by promoting their fair treatment by financial institutions, as well as providing financial customers with financial education. The FSCA will further assist in maintaining financial stability.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
La Autoridad de Servicios Financieros de Astana (AFSA) se lanzó el 1 de enero de 2018 como el regulador independiente del Centro Financiero Internacional de Astana (AIFC). AFSA es una entidad legal y un organismo estatutario de la República de Kazajstán, y se estableció de conformidad con la Ley Constitucional de la República de Kazajstán "Sobre el Centro Financiero Internacional de Astana".
Comisión Nacional de Activos Digitales （CNAD）
La Comisión Nacional de Activos Digitales de El Salvador (CNAD) es un organismo oficial e independiente creado por el gobierno salvadoreño, responsable específicamente de regular, supervisar y fomentar el ecosistema de activos digitales (criptomonedas).
Banco Nacional de Georgia （NBG）
El Banco Nacional ejerce la supervisión del sector financiero con el fin de facilitar la estabilidad y la transparencia del sistema financiero, así como para proteger los derechos de los consumidores e inversores del sector. El Banco Nacional de Georgia también supervisa el cumplimiento por parte de las entidades obligadas a informar, según lo estipulado en la ley georgiana sobre la "Facilitar la Represión del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo", de los requisitos de dicha ley y de los actos jurídicos emitidos por el Servicio de Supervisión Financiera y el Banco Nacional de Georgia en virtud de la misma. La supervisión se lleva a cabo conforme a un enfoque basado en el riesgo, mediante inspecciones tanto remotas como in situ. Además, el Banco Nacional de Georgia es el banquero y agente fiscal del gobierno.
Autoridad de Servicios Financieros de Indonesia （OJK）
La Indonesia Financial Services Authority (OJK) es la autoridad reguladora oficial responsable de supervisar el sector de servicios financieros en Indonesia. Fue establecida en 2011 bajo la Financial Services Authority Act y opera como un regulador independiente dentro del sistema financiero nacional.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
La Comisión de Valores de Malasia (SC) se estableció el 1 de marzo de 1993 en virtud de la Ley de Comisiones de Valores de 1993 (SCA). Un organismo estatutario autofinanciado responsable de la regulación y el desarrollo del mercado de capitales de Malasia. Nuestra misión es "promover y mantener mercados de valores y derivados justos, eficientes, seguros y transparentes; promover el desarrollo ordenado de mercados de capitales innovadores y competitivos".
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
La Autoridad Monetaria de Bermudas (Autoridad o BMA) regula el sector de servicios financieros de Bermudas. La Autoridad fue creada por ley en 1969. Su función ha evolucionado a lo largo de los años para satisfacer las necesidades cambiantes del sector de los servicios financieros. En la actualidad, supervisa, regula e inspecciona las instituciones financieras que operan en la jurisdicción. También emite la moneda nacional de Bermudas, gestiona las operaciones de control de cambios, ayuda a otras autoridades en la detección y prevención de delitos financieros y asesora al Gobierno en materia bancaria y otros asuntos financieros y monetarios.
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
The Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）was established as a body corporate under the Monetary Authority Law on 1 January 1997. CIMA is created from the merger of the Financial Services Supervision Department of the Cayman Islands Government and the Cayman Islands Currency Board and it takes over the former responsibilities, duties and activities of these two bodies which include the issue and redemption of Cayman Islands currency and the management of currency reserves; the regulation and supervision of financial services, the monitoring of compliance with money laundering regulations, the issuance of a regulatory handbook on policies and procedures and the issuance of rules and statements of principle and guidance; the provision of assistance to overseas regulatory authorities, including the execution of memoranda of understanding to assist with consolidated supervision and the provision of advice to the Government on monetary, regulatory and cooperative matters.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
The Securities Commission of The Bahamas (“the Commission”)（SCB) is a statutory body established in 1995 pursuant to the Securities Board Act, 1995. That Act has since been repealed and replaced by new legislation. The Commission’s mandate is now defined in the Securities Industry Act, 2011 (SIA, 2011). The Commission is responsible for the administration of the SIA, 2011 and the Investment Funds Act, 2003 (the IFA), which provides for the supervision and regulation of the activities of the investment funds, securities and capital markets. The Commission, having been appointed Inspector of Financial and Corporate Services in 1 January 2008, is also responsible for administering the Financial and Corporate Service Providers Act, 2000.
Comisión de Valores y Bolsa de Tailandia （SEC）
La Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) es la autoridad reguladora oficial responsable de los mercados de valores y de capital en Tailandia, bajo organismos gubernamentales vinculados al Ministerio de Finanzas. Establecida bajo la Securities and Exchange Act de 1992, es responsable del registro y la regulación de los mercados de valores, mercados de bonos y mercados de derivados. También supervisa a las empresas de valores, asesores de inversión y gestoras de activos, revisa la divulgación de información de las empresas cotizadas, mantiene la integridad del mercado y protege a los inversores. Es una de las principales instituciones reguladoras del sistema de mercado de capitales de Tailandia.
Banco Central de Filipinas （BSP）
El Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) es el banco central de la República de Filipinas. Fue establecido el 3 de julio de 1993, de conformidad con las disposiciones de la Constitución filipina de 1987 y la Ley del Nuevo Banco Central de 1993. El BSP sucedió al Banco Central de Filipinas, establecido el 3 de enero de 1949, como autoridad monetaria central del país. El BSP goza de autonomía fiscal y administrativa respecto del Gobierno Nacional en el cumplimiento de sus responsabilidades.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
El propósito general de la Gibraltar Financial Services Commission es regular la industria de servicios financieros en Gibraltar. Su objetivo es proteger a los consumidores, mejorar la reputación de Gibraltar como un centro de servicios financieros de calidad y promover buenas prácticas comerciales.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Labuan Financial Services Authority (Labuan FSA) was established on 15 February 1996 under the Labuan Financial Services Authority Act 1996. Labuan FSA is the statutory body responsible for the development and administration of the Labuan International Business and Financial Centre (Labuan IBFC). Labuan FSA’s key role is to license and regulate licensed entities operating within Labuan IBFC and to ensure all such entities remain in compliance with the internal and international best standards adopted by the jurisdiction. Labuan FSA also develops policies for the orderly conduct of business and financial services in Labuan IBFC.
Financial Supervision Commission （FSC）
The Financial Supervision Commission (FSC) was established on March 1st, 2003 under the Financial Supervision Commission Act. It is an institution that is independent from the executive authority and reports its activity to the National Assembly of the Republic of Bulgaria. The Commission is a specialized government body for regulation and control over different segments of the financial system – capital market, insurance market, health insurance market, pension insurance market.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
La Agencia Croata de Supervisión de Servicios Financieros (Hanfa) es una autoridad supervisora cuyo ámbito de actividades y competencias abarca la supervisión de los mercados financieros, los servicios financieros y las personas jurídicas y físicas que prestan dichos servicios.
Národná banka Slovenska （NBS）
El Národná banka Slovenska (NBS) fue creado el 1 de enero de 1993 por la Ley del Consejo Nacional de la República Eslovaca Nº 566/1992 Col. sobre el Banco Nacional de Eslovaquia como banco central independiente de la República Eslovaca.
Junta de Mercados de Capitales de Türkiye （CMB）
La Junta de Mercados de Capitales de Türkiye (CMB) es la autoridad reguladora y supervisora de los mercados de valores en Türkiye. En virtud de la Ley de Mercados de Capitales (CML) promulgada en 1981, la CMB emite normas detalladas para organizar los mercados y fomentar el desarrollo de los instrumentos e instituciones del mercado de capitales.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
The Seychelles Financial Services Authority（FSA） is an autonomous regulatory body responsible for the non-bank financial services in Seychelles. Established under the Financial Services Authority Act, 2013, FSA is responsible for permitting and regulating licenses, enforcing regulatory and compliance requirements, monitoring and supervizing the conduct of business in the non-bank financial services sector in Seychelles. The regulated activities include fiduciary services, capital market & collective investment schemes, insurance, gambling. FSA is also responsible for the registration of international business companies, foundations, limited partnership and international trust in Seychelles.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
The enactment of the Financial Services Commission Act in December 2001 established the British Virgin Islands Financial Services Commission (FSC) as an autonomous regulatory authority responsible for the permission, regulation, supervision of all financial services in and from within the BVI, which includes insurance, banking, fiduciary services, trustee business, company management, investment business, and insolvency services, as well as the registration of companies, limited partnerships and intellectual property. Since 2002, FSC assumed the responsibility for functions previously carried out by the Government through the Financial Services Department. FSC, as financial services regulator, is also responsible for promoting public understanding of the financial system and its products, policing the perimeter of regulated activity, reducing financial crime, and preventing market abuse.
The Financial Services Commission （FSC）
The Financial Services Commission, Mauritius (the 'FSC') is the integrated regulator for the non-bank financial services sector and global business. Established in 2001, the FSC is mandated under the Financial Services Act 2007 and has as enabling legislations the Securities Act 2005, the Insurance Act 2005 and the Private Pension Schemes Act 2012 to license, regulate, monitor and supervise the conduct of business activities in these sectors.
Mwali International Services Authority （MISA）
En 1998, tras obtener la independencia y autonomía de la anterior República, el Gobierno de Mohéli adoptó la Ley de Servicios Mwali de 1998, una legislación pionera para la constitución de empresas, incluidas las entidades financieras reguladas y los casinos de juego. Esta ley fue modificada posteriormente en 2001. Los artículos 36-38 de la Constitución de Mwali proporcionan más detalles sobre el patrimonio público y privado de la isla, incluida la M.I.S.A., y las capacidades de promoción y regulación de la inversión privada. La disposición transitoria del artículo 63 confirma la autoridad continuada de la Autoridad de Servicios Internacionales de Mwali, la única Autoridad del territorio autónomo de Moheli (Mwali), responsable de los servicios financieros y la concesión de licencias.