Глобальные финансовые регуляторы
Содержит информацию от 54 глобальных финансовых регулирующих органов, включая лицензии, раскрытие информации и списки наблюдения, помогая инвесторам понять статус соответствия и профиль риска финансовых учреждений.
ОБЩЕНАЦИОНАЛЬНАЯ МНОГОШТАТНАЯ СИСТЕМА ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ （NMLS）
NMLS® Consumer Access℠ — это бесплатный общедоступный сервис, работающий на базе Национальной многоштатной системы лицензирования / Национальной системы лицензирования и регистрации ипотечных кредитов (NMLS). Он позволяет потребителям проверять наличие действующих государственных лицензий у компаний, филиалов и отдельных практикующих специалистов, предоставляющих ипотечные, потребительские, кредитные и финансовые услуги, а также услуг по облегчению долгового бремени. Все пользователи должны соблюдать Условия использования платформы.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) является подразделением Казначейства США. Глава FinCEN назначается министром финансов и подотчетен министру терроризма и финансовой разведки Министерства финансов. Миссия FinCEN заключается в защите финансовой системы от незаконного использования путем сбора, анализа и распространения финансовой разведки и стратегического использования финансовых учреждений, а также в борьбе с отмыванием денег и укреплении национальной безопасности.
Канадские администраторы по ценным бумагам （CSA）
Канадская ассоциация регулирующих органов в сфере ценных бумаг (CSA) объединяет провинциальных и территориальных регуляторов рынка ценных бумаг для обмена идеями и работы над разработкой политики и правил, которые являются единообразными по всей стране и обеспечивают бесперебойную работу канадской индустрии ценных бумаг. Благодаря сотрудничеству в разработке правил, положений и других программ, CSA помогает избежать дублирования работы и упрощает процесс регулирования для компаний, стремящихся привлечь инвестиционный капитал, и других участников инвестиционной индустрии.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
Канадский центр анализа финансовых операций и отчетов (FINTRAC), основанный в 2000 году, является подразделением финансовой разведки Канады (FIU), штаб-квартира которого находится в Оттаве. FINTRAC учрежден и действует в рамках закона о доходах от преступной деятельности (отмывание денег) и финансировании терроризма (PCMLTFA) и его положений. Центр отвечает главным образом за выявление, предотвращение и сдерживание отмывания денег и финансирования террористической деятельности, а также других угроз безопасности Канады.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS является интегрированным регулятором и контролером финансовых учреждений в Сингапуре. В 1970 году парламент принял "Закон о валютном управлении Сингапура", который привел к созданию MAS, 1 января 1971 года. Принятие закона о MAS, наделило его полномочиями по регулированию сектора финансовых услуг в Сингапуре. MAS получил полномочия действовать в качестве банкира и финансового агента правительства. Ему также было поручено содействовать укреплению денежной стабильности и проводить кредитную и валютную политику, способствующую росту экономики. В апреле 1977 года, правительство приняло решение о введении регулирования страховой отрасли в соответствии с MAS. Регулирующие функции в соответствии с "Законом о промышленности ценных бумаг (1973)" были также переданы MAS в сентябре 1984 года.В настоящее время MAS управляет различными статутами, касающимися денег, банковского дела, страхования, ценных бумаг и финансового сектора. После своего слияния с советом уполномоченных по валютным вопросам 1 октября 2002 года, MAS, также взяла на себя функцию выпуска валюты.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.
Financial Services Agency （FSA）
Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.
Financial Conduct Authority （FCA）
Управление финансового поведения (FCA) является финансовым регулирующим органом в Великобритании, но действует независимо от правительства Великобритании и финансируется за счет взимания сборов с членов индустрии финансовых услуг. 19 декабря 2012 года "Акт о финансовых услугах, 2012 года" получил королевское одобрение и вступил в силу 1 апреля 2013 года. Этот закон создал новую нормативную базу для финансовых услуг и упразднил Управление по финансовым услугам. FCA регулирует деятельность финансовых фирм, оказывающих услуги потребителям, и поддерживает целостность финансовых рынков в Великобритании. Он сосредоточен на регулировании поведения как розничных, так и оптовых финансовых компаний.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
До 2002 года в Германии регулирование финансовой отрасли осуществлялось тремя отдельными учреждениями. В мае 2002 года после принятия закона о финансовых услугах и интеграции был образован BaFin. Цель этого закона и слияния трех учреждений заключалась в создании единого интегрированного финансового регулятора, который мог бы охватывать все финансовые рынки. Объединенными агентствами были Федеральное управление банковского надзора, Федеральное управление по надзору над торговлей ценными бумагами и Федеральное управление по надзору над страхованием.Бафин получил дополнительную ответственность после принятия "Закона о банковской деятельности" в 2003 году с целью повышения защиты клиентов и улучшения репутации немецкой финансовой системы. Дополнительные полномочия включали мониторинг кредитоспособности финансовых учреждений и сбор подробной информации о них. Именно эта сфера ответственности была разделена с Bundesbank. В настоящее время BaFin переживает своего рода переходный период, поскольку ответственность за банковский надзор берет на себя Европейский Центральный банк.
Управление по регулированию виртуальных активов Дубая （VARA）
Управление по регулированию виртуальных активов Дубая (VARA) — это специализированный регулирующий орган по виртуальным активам, созданный в эмирате Дубай, Объединённые Арабские Эмираты. Оно было учреждено в 2022 году в соответствии с Законом о виртуальных активах Дубая и действует в рамках регуляторной системы Управления Всемирного торгового центра Дубая.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
Регулирующий орган ADGM по финансовым услугам был создан для пропаганды прогрессивной среды финансовых услуг и поддержания целостности всего международного финансового центра путем управления любыми потенциальными рисками и нежелательными последствиями.Политика FSRA и соблюдение правил и положений ADGM, которые смоделированы и согласуются с международно признанными стандартами, гарантируют, что финансовые организации работают с уверенностью, участники рынка процветают в равной игровой среде, и наилучшие интересы инвесторов защищены.Предлагая самый высокий уровень прозрачности и вовлеченности в регуляторную деятельность, FSRA практикует открытый и прогрессивный подход в своей регуляторной деятельности, посредством общественных консультаций, участия во внедрении и внесении изменений в правила и политику.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
Autorité des Marchés Financiers (AMF) регулирует французский финансовый рынок, его участников и инвестиционные продукты, распространяемые через рынки. Это также гарантирует, что инвесторы должным образом информированы, и является движущей силой регуляторных изменений как на европейском, так и на международном уровне. AMF должен регулировать, санкционировать, контролировать и, при необходимости, проверять, расследовать и обеспечивать их соблюдение. Обязательно вносите свой вклад в финансовое и международное регулирование. Он также гарантирует, что инвесторы должным образом информированы, и предоставляет им помощь через нашего финансового омбудсмена, когда это необходимо. Как независимый государственный орган, AMF обладает регулирующими полномочиями и значительным уровнем финансовой и управленческой независимости.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
Управление по финансовым услугам Дубая (DFSA) является независимым регулятором финансовых услуг, осуществляемых в или из DFSA, специально созданной финансовой свободной зоны в Дубае, ОАЭ. Регулирующий мандат DFSA включает в себя управление активами, банковские и кредитные услуги, ценные бумаги, коллективные инвестиционные фонды, депозитарные и трастовые услуги, торговлю товарными фьючерсами, исламское финансирование, страхование, международную биржу акций и международную биржу товарных деривативов. Помимо регулирования финансовых и вспомогательных услуг, DFSA отвечает за надзор и обеспечение соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (CTF), применимых в DIFC. DFSA также принял делегирование полномочий от регистратора компаний DIFC (RoC) для расследования дел компаний DIFC и партнерств, в которых подозревается существенное нарушение закона о компаниях DIFC, и для использования средств правовой защиты, доступных регистратору.
Австралийский центр анализа и отчётности по транзакциям （AUSTRAC）
Мы являемся Австралийским центром анализа и отчётности по транзакциям (AUSTRAC) и выполняем функции как регулирующего органа, так и подразделения финансовой разведки для обеспечения безопасности Австралии. Мы являемся австралийским регулятором в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (AML/CTF), а также подразделением финансовой разведки. Эта двойная роль позволяет нам использовать финансовую разведку и регулирование для выявления, предотвращения и пресечения отмывания денег, финансирования терроризма, финансирования распространения оружия массового поражения и тяжёлой организованной преступности.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
Мальтийское Управление по финансовым услугам (МФСА) является единственным регулирующим органом финансовых услуг на Мальте, учрежденным 23 июля 2002 года на основании закона парламента (Глава 330 законов Мальты). Основными функциями МФСА являются защита прав потребителей, целостность финансовых рынков, финансовая стабильность и надзор за всеми видами деятельности в сфере финансовых услуг, к которым относятся банки, финансовые учреждения, платежные учреждения, страховые компании и страховые посредники, инвестиционные компании и схемы коллективного инвестирования, рынки ценных бумаг, признанные инвестиционные биржи, доверительные управляющие компании, поставщики услуг компаний и пенсионные схемы. МФСА также оказывает консультативную помощь правительству в разработке политики по вопросам, касающимся сектора финансовых услуг.
Central Bank of Ireland （CBI）
До 2010 года, все Ирландские финансовые организации регулировались Ирландским органом по регулированию финансовых услуг. Однако в 2011 году был создан новый регулирующий орган, известный как Комиссия Центрального банка Ирландии. Эта комиссия занимается выдачей лицензий брокерам, регулируемым КБР, но также выполняет ряд других очень важных функций. Он выступает в качестве надзирателя для следующих поставщиков услуг и их деятельности: страховые компании, включающее общее страхование и страхование жизни, а также любые вопросы, связанные с потребителями; кредитные союзы; кредитные и ипотечные поставщики и ростовщики, а также контроль за расходами клиентов и связанными с ними потребительскими вопросами.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
Управление по финансовым рынкам Нидерландов (AFM) осуществляет надзор за деятельностью финансовых рынков с 1 марта 2002 года.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
Комиссия по надзору за финансовым сектором (CSSF) выполняет свои обязанности по пруденциальному надзору и контролю за рынками в целях обеспечения безопасности и надежности финансового сектора исключительно в интересах общественности. В рамках своей компетенции она обеспечивает соблюдение уполномоченными субъектами и эмитентами применимых к ним правил, включая те, которые направлены на обеспечение защиты финансовых потребителей и предотвращение использования финансового сектора в целях отмывания денег или финансирования терроризма. CSSF представляет Люксембург в сфере европейского и международного надзора.
Корейское подразделение финансовой разведки （FIU）
Созданная в 2001 году, организация KoFIU ставит перед собой задачу предотвращения отмывания денег и незаконных трансграничных переводов валюты, которые осуществляются с использованием ненадлежащих финансовых учреждений.
Центральный банк Бахрейна （CBB）
Центральный банк Бахрейна (Central Bank of Bahrain, CBB) является официальным органом, ответственным за денежно-кредитную политику и финансовое регулирование в Королевстве Бахрейн. Он был создан в 2006 году путем объединения бывшего Валютного агентства Бахрейна и банковского регулятора и действует на основании национального законодательства о центральных банках и финансовых учреждениях.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) была создана в соответствии с разделом 5 "Закона о комиссии по ценным бумагам и биржам (учреждение и обязанности), 2001 года" в качестве публичного юридического лица. Он является независимым государственным надзорным органом, отвечающим за регулированием рынка инвестиционных услуг, операций с переводными ценными бумагами, осуществляемыми в Республике Кипр, и надзором за сектором коллективных инвестиций и управления активами. Он также осуществляет надзор за фирмами, предлагающими административные услуги, которые не попадают под надзор ICPAC и Кипрской ассоциации адвокатов.
Управление финансового рынка Лихтенштейна （FMA）
Управление по регулированию финансовых рынков (УФР) Лихтенштейна является автономным учреждением публичного права, обладающим собственной правосубъектностью. Управление независимо в осуществлении своей деятельности и не связано указаниями. Организация, обязанности и полномочия УФР регулируются Законом об Управлении по регулированию финансовых рынков (Закон об УФР).
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Будучи интегрированным надзорным органом, созданным в 2002 году, Австрийское управление по финансовому рынку объединяет под одной крышей надзор за всеми значимыми поставщиками и функциями.
Банк Испании （BDE）
Банк Испании (Banco de España): Центральный банк Испании, основанный королём Карлом III в 1782 году. Штаб-квартира находится в Мадриде. В настоящее время является членом Европейской системы центральных банков (ESCB), отвечает за проведение денежно-кредитной политики и выступает высшим органом финансового надзора страны.
Bank of Lithuania （LB）
Банк Литвы является центральным банком Республики Литвы. Банк Литвы является членом Европейской системы центральных банков. Банк Литвы выполняет эти основные функции: поддержание ценовой стабильности, формулирование и осуществление денежно-кредитной политики, выступая в качестве агента Государственного казначейства. В рамках Евросистемы она сотрудничает с Европейским Центральным банком и другими центральными банками еврозоны для принятия решений по денежно-кредитной политике еврозоны и ее реализации.
Czech national bank （CNB）
Чешский национальный банк (CNB) является центральным банком и контролером финансового рынка в Чешской Республике, со штаб-квартирой в Праге, и членством в Европейской системе центральных банков. CNB устанавливает денежно-кредитную политику, выпускает банкноты и монеты и управляет обращением чешской кроны, платежной системой и расчетами между банками. Он также осуществляет надзор за банковским сектором, рынком капитала, страховой отраслью, пенсионными фондами, кредитными союзами и учреждениями электронных денег, а также международный валютный надзор.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
«Польская финансовая инспекция начала свою деятельность 19 сентября 2006 года, т.е. в день вступления в силу Закона о надзоре за финансовым рынком от 21 июля 2006 года (Законодательный вестник 2006 года, № 157, поз. 1119, с изменениями). Новый регулятор взял на себя функции Комиссии по надзору за страхованием и пенсионными фондами и Польской комиссии по ценным бумагам и биржам, которые были упразднены указанным Законом.С 1 января 2008 года PFSA взяла на себя обязанности Комиссии по банковскому надзору. Основной задачей PFSA является обеспечение упорядоченного функционирования и безопасного развития финансового рынка. Между тем, видение состоит в том, чтобы обеспечить безопасный финансовый рынок для всех участников. В связи с этим PFSA предприняла активные действия, такие как использование самых современных технологий для управления информацией и знаниями, а также обеспечение высокого уровня доверия между поднадзорными субъектами и заинтересованными сторонами на финансовом рынке.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
Основной задачей датского FSA является надзор за финансовыми предприятиями — банками, ипотечными кредитными учреждениями, пенсионными и страховыми компаниями и т. д.
Finansinspektionen （FI）
FI — это государственный орган, которому поручено осуществлять мониторинг финансового рынка. Мы продвигаем стабильную финансовую систему, которая способствует устойчивому развитию и высокому уровню защиты прав потребителей. Мы публикуем правила для финансовых компаний и следим за соблюдением этих правил. Мы также анализируем риски, которые могут привести к нестабильности финансовой системы.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
Finanssivalvonta, или Управление финансового надзора (FIN-FSA), является органом надзора за финансовым и страховым секторами Финляндии. Субъекты, контролируемые органом, включают банки, страховые и пенсионные компании, а также другие компании, работающие в страховом секторе, инвестиционные фирмы, компании по управлению фондами и Хельсинкскую фондовую биржу.
Норвежское управление финансового надзора （Finanstilsynet）
Финанстилсинет — это независимое государственное агентство, которое опирается на законы и решения, принятые Стортингом (норвежским парламентом), правительством и Министерством финансов. Финанстилсинет также участвует в широком международном сотрудничестве. В соответствии с Соглашением о ЕЭЗ, регулирование финансовых рынков ЕС имплементируется в норвежское законодательство.
The Financial Supervision Authority （FSA）
«Финансовая инспекция, созданная 1 января 2002 года, объединила функции Банковской инспекции Банка Эстонии и Службы страховой инспекции и Инспекции по ценным бумагам Министерства финансов. Это орган финансового надзора и урегулирования кризисов с автономными обязанностями и бюджетом, который работает от имени Эстонского государства и независим в принятии решений».
MajandusTegevuse Register （MTR）
Министерство экономики и коммуникаций Эстонской Республики инспектирует деятельность финансовых компаний, а также фирм, осуществляющих деятельность на Эстонских рынках капитала. Брокеры регулируемые MTR, регулируются в соответствии с производными инструментами, установленными Министерством, а также MiFID, что позволяет стране предлагать своим потребителям доступ к торговле на рынке Форекс в соответствии с нормативными стандартами, внедренными ЕС.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
Управление по вопросам поведения в финансовом секторе (FSCA) является регулятором поведения на рынке финансовых учреждений, предоставляющих финансовые продукты и финансовые услуги, также финансовых учреждений, имеющих лицензию в соответствии с законом о финансовом секторе, включая банки, страховщиков, пенсионные фонды и администраторов, а также рыночных инфраструктур. FSCA отвечает за регулирование и надзор над поведением на рынке. FSCA направлена на повышение и поддержку эффективности и целостности финансовых рынков и защиту финансовых клиентов путем поощрения их справедливого отношения со стороны финансовых учреждений, а также предоставления клиентам финансового образования. FSCA будет и далее оказывать содействие в поддержании финансовой стабильности.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
Управление финансовых услуг Астаны (AFSA) было запущено 1 января 2018 года в качестве независимого регулятора Международного финансового центра «Астана» (МФЦА). АФСА является юридическим лицом и уставным органом Республики Казахстан и создана в соответствии с Конституционным законом Республики Казахстан «О Международном финансовом центре «Астана».
Национальная комиссия по цифровым активам （CNAD）
Национальная комиссия по цифровым активам Сальвадора (CNAD) — это официальный независимый орган, созданный правительством страны и отвечающий за регулирование, надзор и развитие экосистемы цифровых активов (криптовалют).
Национальный банк Грузии （NBG）
Национальный банк Грузии осуществляет надзор за финансовым сектором в целях обеспечения финансовой стабильности и прозрачности финансовой системы, а также защиты прав потребителей и инвесторов сектора. Национальный банк Грузии также контролирует процесс соблюдения требований закона Грузии «О содействии борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма» в отношении отчетности организаций, определенных в этом законе, а также правовых актов, изданных Службой финансового мониторинга и Национальным банком Грузии на основании указанного закона. Надзор осуществляется в соответствии с риск-ориентированным подходом, как посредством выездных, так и выездных проверок. Кроме того, НБГ является банкиром и налоговым агентом государства.
Управление финансовых услуг Индонезии （OJK）
Управление финансовых услуг Индонезии (OJK) является официальным регулирующим органом, ответственным за надзор за сектором финансовых услуг в Индонезии. Оно было создано в 2011 году на основании Закона об Управлении финансовых услуг и действует как независимый регулятор в рамках национальной финансовой системы.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
Комиссия по ценным бумагам Малайзии (SC) была создана 1 марта 1993 года в соответствии с Законом о комиссиях по ценным бумагам 1993 года (SCA). Самофинансируемый официальный орган, отвечающий за регулирование и развитие рынка капитала Малайзии. Наша миссия состоит в том, чтобы «продвигать и поддерживать честные, эффективные, безопасные и прозрачные рынки ценных бумаг и деривативов; способствовать упорядоченному развитию инновационных и конкурентоспособных рынков капитала».
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
«Валютное управление Бермудских островов (Authority или BMA) регулирует сектор финансовых услуг Бермудских островов. Управление было создано в соответствии с законом в 1969 году. Его роль менялась с течением времени для удовлетворения меняющихся потребностей в секторе финансовых услуг. Сегодня он контролирует, регулирует и инспектирует финансовые учреждения, действующие в юрисдикции. Он также выпускает национальную валюту Бермудских островов, управляет операциями валютного контроля, помогает другим органам в выявлении и предотвращении финансовых преступлений и консультирует правительство по банковским и другим финансовым и денежно-кредитным вопросам».
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
Денежно-кредитное управление Каймановых островов (CIMA) было учреждено в качестве корпоративного органа в соответствии с "Законом о Денежно-Кредитном Управлении", 1 января 1997 года. CIMA был создан в результате слияния Департамента надзора за финансовыми услугами правительства Каймановых островов и валютного совета Каймановых островов, и берет на себя прежние обязанности, функции и деятельность этих двух органов, которые включают в себя: выпуск и погашение валюты Каймановых островов и управление валютными резервами; регулирование и надзор за финансовыми услугами, контроль за соблюдением правил против отмывания денег, издание руководства по вопросам регулирования политики и процедур, издание правил и заявлений о принципах и руководящих указаниях; оказание помощи зарубежным регулирующим органам, включая подготовку меморандумов о взаимопонимании в целях содействия осуществлению консолидированного надзора и предоставление правительству консультаций по денежно-кредитным, нормативным и кооперативным вопросам.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
Комиссия по ценным бумагам Багамских островов (the Commission") (SCB) является статутным органом, учрежденным в 1995 году в соответствии с "Законом о совете по ценным бумагам, 1995 года". С тех пор, этот закон был отменен и заменен новым законодательством. Мандат комиссии в настоящее время определен в "Законе о ценных бумагах, 2011 года" (SIA, 2011). Комиссия отвечает за административное управление SIA 2011 года и Законом об инвестиционных фондах 2003 года (IFA), который предусматривает надзор и регулирование деятельности инвестиционных фондов, ценных бумаг и рынков капитала. Комиссия, назначенная инспектором по финансовым и корпоративным услугам с 1 января 2008 года, также отвечает за осуществление закона о поставщиках финансовых и корпоративных услуг 2000 года.
Комиссия по ценным бумагам и биржам Таиланда （SEC）
Комиссия по ценным бумагам и биржам Таиланда (SEC Thailand) является официальным регулирующим органом, отвечающим за рынок ценных бумаг и рынок капитала в Таиланде и находящимся в структуре государственных органов, связанных с Министерством финансов. Она была создана на основании Закона о ценных бумагах и биржах 1992 года и отвечает за регистрацию и регулирование рынков ценных бумаг, облигаций и деривативов. Также она осуществляет надзор за брокерскими компаниями, инвестиционными консультантами и управляющими активами, проверяет раскрытие информации публичных компаний, поддерживает рыночную прозрачность и защищает инвесторов. Это один из ключевых регуляторов на рынке капитала Таиланда.
Центральный банк Филиппин （BSP）
Центральный банк Филиппин (BSP) — это центральный банк Республики Филиппины. Он был создан 3 июля 1993 года в соответствии с положениями Конституции Филиппин 1987 года и Закона о новом Центральном банке 1993 года. BSP сменил Центральный банк Филиппин, созданный 3 января 1949 года, в качестве центрального денежно-кредитного органа страны. BSP пользуется финансовой и административной автономией от национального правительства при выполнении возложенных на него обязанностей.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
Основная цель Комиссии по финансовым услугам Гибралтара заключается в регулировании финансового сектора Гибралтара. Её задача — защищать потребителей, повышать репутацию Гибралтара как качественного центра финансовых услуг и способствовать ведению добросовестного бизнеса.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Управление финансовых услуг Лабуана (Labuan Financial Services Authority, Labuan FSA) было учреждено 15 февраля 1996 года в соответствии с Законом о Лабуанском управлении финансовых услуг, 1996 года. Labuan FSA является статутным органом, ответственным за развитие и управление международным деловым и финансовым центром Лабуана (Labuan IBFC). Ключевая роль Labuan FSA заключается в лицензировании и регулировании деятельности лицензированных организаций, действующих в рамках Labuan IBFC, и обеспечении соблюдения этими организациями внутренних и международных стандартов в лучшем виде, принятыми юрисдикцией. Labuan FSA также разрабатывает политику для упорядоченного ведения бизнеса и финансовых услуг в Labuan IBFC
Financial Supervision Commission （FSC）
Комиссия по финансовому надзору (FSC) была создана 1 марта 2003 года в соответствии с "Законом о Комиссии по финансовому надзору". Это учреждение является независимым от исполнительной власти и отчитывается о своей деятельности перед Национальным Собранием Республики Болгария. Комиссия является специализированным государственным органом по регулированию и контролю различных сегментов финансовой системы-рынка капитала, страхового рынка, рынка медицинского страхования, рынка пенсионного страхования.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
Хорватское агентство по надзору за финансовыми услугами (Hanfa) является надзорным органом, сфера деятельности и компетенция которого охватывает надзор за финансовыми рынками, финансовыми услугами, а также юридическими и физическими лицами, предоставляющими эти услуги.
Národná banka Slovenska （NBS）
Národná banka Slovenska (NBS) был создан 1 января 1993 года Законом Национального совета Словацкой Республики № 566/1992 Сб. «О Национальном банке Словакии» в качестве независимого центрального банка Словацкой Республики.
Совет по рынкам капитала Турции （CMB）
Совет по рынкам капитала Турции (CMB) является органом регулирования и надзора за рынками ценных бумаг Турции. На основании Закона о рынках капитала (CML), принятого в 1981 году, CMB разрабатывает детальные нормативные акты для организации рынков и развития инструментов и институтов рынка капитала.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
Управление финансовых услуг Сейшельских островов (FSA) является автономным регулирующим органом, ответственным за небанковские финансовые услуги на Сейшельских островах. Созданная в соответствии с "Законом о финансовых услугах, 2013 года", FSA отвечает за лицензирование и регулирование лицензий, обеспечение соблюдения нормативных требований и требований соответствия, мониторинг и надзор за ведением бизнеса в небанковском секторе финансовых услуг на Сейшельских островах. К регулируемым видам деятельности относятся фидуциарные услуги, рынок капитала и коллективные инвестиционные схемы, страхование, азартные игры. FSA также отвечает за регистрацию международных коммерческих компаний, фондов, товариществ с ограниченной ответственностью и международного траста на Сейшельских островах.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
Принятие "Закона о Комиссии по финансовым услугам" в декабре 2001 года создало комиссию по финансовым услугам Британских Виргинских островов (FSC) в качестве автономного регулирующего органа, ответственного за лицензирование, регулирование и надзор за всеми финансовыми услугами на Британских Виргинских островах, включая страхование, банковское дело, фидуциарные услуги, доверительное управление, управление компаниями, инвестиционный бизнес и услуги по несостоятельности, а также регистрацию компаний, товариществ с ограниченной ответственностью и интеллектуальной собственности. С 2002 года FSC взяла на себя ответственность за функции, ранее выполнявшиеся правительством через департамент финансовых услуг. FSC, как регулятор финансовых услуг, также несет ответственность за содействие пониманию общественностью финансовой системы и ее продуктов, контроль периметра регулируемой деятельности, сокращение финансовых преступлений и предотвращение злоупотреблений рынком.
The Financial Services Commission （FSC）
Комиссия по финансовым услугам Маврикии ("FSC") является интегрированным регулятором небанковского сектора финансовых услуг и глобального бизнеса. Созданный в 2001 году, FSC уполномочен в соответствии с "Законом о финансовых услугах 2007 года" и имеет в качестве законодательных актов "Закон о ценных бумагах 2005 года", "Закон о страховании 2005 года" и "Закон о частных пенсионных схемах 2012 года" лицензировать, регулировать, мониторить и контролировать ведение предпринимательской деятельности в этих секторах.
Mwali International Services Authority （MISA）
В 1998 году, после обретения независимости и автономии от предыдущей республики, правительство Мохели приняло Закон об услугах Мвали 1998 года, новаторский закон о регистрации компаний, в том числе регулируемых финансовых организаций и игровых казино. Позже в 2001 году в этот закон были внесены поправки. Статьи 36–38 Конституции Мвали содержат более подробную информацию о государственном и частном достоянии острова, включая M.I.S.A., а также о возможностях поощрения и регулирования частных инвестиций. Временное положение в статье 63 подтверждает продолжение полномочий Управления международных услуг Мвали, единственного органа на автономной территории Мохели (Мвали), ответственного за финансовые услуги и лицензирование.