Reguladores Financeiros Globais
Abrange informações de 54 autoridades reguladoras financeiras globais, incluindo licenças, divulgações e listas de alerta, ajudando investidores a entender o status de conformidade e o perfil de risco das instituições financeiras.
SISTEMA DE LICENCIAMENTO MULTIESTADUAL EM TODO O PAÍS （NMLS）
O NMLS® Consumer Access℠ é um serviço público gratuito oferecido pelo Sistema Nacional de Licenciamento Multi-Estadual/Sistema Nacional de Licenciamento e Registo de Hipotecas (NMLS). Permite aos consumidores verificar se as empresas, filiais e profissionais independentes de serviços hipotecários, financiamento ao consumidor, alívio de dívidas e serviços financeiros possuem licenças estaduais válidas para operar. Todos os utilizadores devem cumprir os Termos de Utilização da plataforma.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
O FinCEN é um escritório do Departamento do Tesouro dos EUA. O Diretor do FinCEN é nomeado pelo Secretário do Tesouro e se reporta ao Subsecretário do Tesouro para Terrorismo e Inteligência Financeira. A missão do FinCEN é proteger o sistema financeiro do uso ilícito e combater a lavagem de dinheiro e promover a segurança nacional por meio da coleta, análise e disseminação de inteligência financeira e uso estratégico das autoridades financeiras.
Ba Administrateurs ya ba valeurs mobilières ya Canada （CSA）
A CSA reúne os reguladores de valores mobiliários provinciais e territoriais para partilhar ideias e trabalhar na elaboração de políticas e regulamentos consistentes em todo o país, garantindo o bom funcionamento do setor de valores mobiliários canadiano. Ao colaborar em regras, regulamentos e outros programas, a CSA ajuda a evitar a duplicação de trabalho e simplifica o processo regulamentar para as empresas que procuram captar recursos de investimento e outras entidades que operam no setor.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
The Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC)，founded in 2000, is Canada’s financial intelligence unit (FIU)， with its headquater located in Ottawa. FINTRAC is established by, and operates within the ambit of, the Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act (PCMLTFA) and its Regulations. The Centre is mainly responsible for the detection, prevention and deterrence of money laundering and the financing of terrorist activities financing and other threats to the security of Canada.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS is the integrated regulator and supervisor of financial institutions in Singapore. In 1970, Parliament passed the Monetary Authority of Singapore Act leading to the formation of MAS on 1 January 1971. The passing of the MAS Act gave MAS the authority to regulate the financial services sector in Singapore.MAS has been given powers to act as a banker to and financial agent of the Government. It has also been entrusted to promote monetary stability, and make credit and exchange policies conducive to the growth of the economy. In April 1977, the Government decided to bring the regulation of the insurance industry under MAS. The regulatory functions under the Securities Industry Act (1973) were also transferred to MAS in September 1984.MAS now administers the various statutes pertaining to money, banking, insurance, securities and the financial sector. Following its merger with the Board of Commissioners of Currency on 1 October 2002, MAS also assumed the function of currency issuance.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.
Financial Services Agency （FSA）
The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.
Financial Conduct Authority （FCA）
The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
Prior to 2002, in Germany the regulation of the financial industry was undertaken by three separate agencies. In May 2002 BaFin was formed, following the passing of the Financial Services and Integration Act. The aim of the Act and the merging of the three agencies was to create one integrated financial regulator that would be able to cover all financial markets. The agencies that merged together were the Federal Banking Supervisory Office, the Federal Supervisory Office for Securities Trading, and the Federal Insurance Supervisory Office.BaFin was given further responsibility following the passing of the Banking Act in 2003 with the aim of increasing customer protection and improving the reputation of the German financial system. The extra powers included monitoring the credit-worthiness of financial institutions and collecting detailed information about them. This particular area of responsibility was shared with the Bundesbank. Currently, BaFin is experiencing a kind of transition, as the responsibility for banking supervision is being taken over by the European Central Bank.
Autoridade Reguladora de Ativos Virtuais de Dubai （VARA）
A Dubai Virtual Assets Regulatory Authority (VARA) é uma autoridade reguladora especializada em ativos virtuais estabelecida no Emirado de Dubai, Emirados Árabes Unidos. Foi criada em 2022 sob a Dubai Virtual Assets Law e opera dentro do quadro regulatório da Dubai World Trade Centre Authority.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
ADGM’s Financial Services Regulatory Authority was established to advocate a progressive financial services environment and uphold the integrity of the whole international financial centre by managing any potential risks exposure and undesirable impact.FSRA's policies and the adherence to ADGM's rules and regulations, which are modelled on and consistent with internationally recognised standards, ensure that financial entities operate with certainty, market participants thrive in an equal level-playing environment, and the best interests of investors are safeguarded.Offering the highest level of regulatory transparency and engagement, the FSRA practices an open and progressive approach in its regulatory operations, through public consultations, engagements on introduction and amendments of rules and policies.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
A Autorité des Marchés Financiers (AMF) regula o mercado financeiro francês, seus participantes e os produtos de investimento distribuídos através dos mercados. Também garante que os investidores sejam devidamente informados e é uma força motriz por trás da mudança regulatória, tanto a nível europeu como internacional. A AMF é obrigada a regular, autorizar, fiscalizar e, quando necessário, fiscalizar, investigar e fazer cumprir as mesmas. Certifique-se de contribuir para a regulamentação financeira e internacional. Também garante que os investidores sejam devidamente informados, prestando-lhes assistência por meio de nossa ouvidoria financeira quando necessário, . Como autoridade pública independente, a AMF tem poderes regulatórios e um nível substancial de independência financeira e gerencial.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
The Dubai Funancial Service Authority (DFSA) isthe indepentent regulator of financial services conducted in or from the DIFC, a purpose-built financial free zone in Dubai, UAE.The DFSA’s regulatory mandate includes asset management, banking and credit services, securities, collective investment funds, custody and trust services, commodities futures trading, Islamic finance, insurance, an international equities exchange, and an international commodities derivatives exchange. In addition to regulating financial and ancillary services, the DFSA is responsible for supervising and enforcing anti-money laundering (AML) and counter-terrorist financing (CTF) requirements applicable in the DIFC. The DFSA has also accepted a delegation of powers from the DIFC Registrar of Companies (RoC) to investigate the affairs of DIFC companies and partnerships where a material breach of DIFC Companies Law is suspected and to pursue enforcement remedies available to the Registrar.
Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações （AUSTRAC）
Somos o Centro Australiano de Relatórios e Análise de Transações (AUSTRAC) e atuamos tanto como autoridade reguladora quanto como unidade de inteligência financeira para manter a Austrália segura. Somos o órgão regulador australiano de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (AML/CTF), além de sermos a unidade de inteligência financeira do país. Esse papel duplo permite utilizar inteligência financeira e regulamentação para detectar, impedir e interromper lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, financiamento da proliferação e crimes graves e organizados.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
The Malta Financial Services Authority (MFSA) is the single regulator of financial services in Malta established on 23 July 2002 through the Act of Parliament (Chapter 330 of the Laws of Malta). MFSA’s main functions are the protection of consumers, integrity of financial markets, financial stability and the supervision of all financial services activities，which include banking, financial institutions, payment institutions, insurance companies and insurance intermediaries, investment services companies and collective investment schemes, securities markets, recognised investment exchanges, trust management companies, company services providers and pension schemes. MFSA also holds an advisory role to Government in the formulation of policies on matters relating to the financial services industry.
Central Bank of Ireland （CBI）
Prior to 2010, all Irish financial entities were regulated by the Irish Financial Services Regulatory Authority. However, in 2011, a new regulatory body was established known as the Central Bank of Ireland Commission. This Commission has the task of issuing licences to CBI-regulated brokers, but also has a number of other very important roles. It acts as a watchdog for the following service providers and their activities: Insurance providers, including general and life insurance as well as any consumer-related issues; Credit unions; Credit and mortgage providers and moneylenders, as well as overseeing customer charges and related consumer issues.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
A Autoridade Holandesa para os Mercados Financeiros (AFM) é responsável pela supervisão do funcionamento dos mercados financeiros desde 1 de Março de 2002.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
A Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) desempenha as suas funções de supervisão prudencial e de supervisão dos mercados com o objetivo de garantir a segurança e solidez do setor financeiro, exclusivamente no interesse público. Dentro dos limites das suas competências, assegura o cumprimento, pelas entidades autorizadas e pelos emitentes, da regulamentação que lhes é aplicável, incluindo a que visa assegurar a protecção dos consumidores financeiros e a prevenção da utilização do sector financeiro para efeitos de branqueamento de capitais ou financiamento do terrorismo. A CSSF representa o Luxemburgo na área da supervisão europeia e internacional.
Unidade de Informações Financeiras da Coreia （FIU）
Fundada em 2001, a KoFIU tem como missão prevenir o branqueamento de capitais e a transferência ilegal de moeda estrangeira através das fronteiras, ambas práticas levadas a cabo por instituições financeiras abusivas.
Banco Central do Bahrein （CBB）
O Central Bank of Bahrain (CBB) é a autoridade oficial responsável pela política monetária e pela regulação financeira no Reino do Bahrein. Foi estabelecido em 2006 através da fusão da antiga Bahrain Monetary Agency e da autoridade reguladora bancária, com base nas leis nacionais relativas a bancos centrais e instituições financeiras.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.
Autoridade do Mercado Financeiro do Liechtenstein （FMA）
A Autoridade do Mercado Financeiro (FMA) do Liechtenstein é uma entidade autónoma de direito público com personalidade jurídica própria. A autoridade é independente no exercício das suas atividades e não está vinculada a instruções. A organização, as responsabilidades e as competências da FMA são regidas pela Lei da Autoridade do Mercado Financeiro (Lei da FMA).
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Como autoridade de supervisão integrada criada em 2002, a Autoridade Austríaca do Mercado Financeiro reúne a supervisão de todos os fornecedores e funções importantes sob o mesmo tecto.
Banco da Espanha （BDE）
Banco de Espanha (Banco de España): O banco central da Espanha, fundado pelo Rei Carlos III em 1782 e sediado em Madri. Atualmente é membro do Sistema Europeu de Bancos Centrais (SEBC) e é responsável por executar a política monetária e atuar como a principal autoridade reguladora financeira do país.
Bank of Lithuania （LB）
The Bank of Lithuania is the central bank of the Republic of Lithuania. The Bank of Lithuania is a member of the European System of Central Banks. The Bank of Lithuania performs these primary functions: maintaining price stability, formulating and implementing the monetary policy, acting as an agent of the State Treasury. As part of the Eurosystem, it cooperates with the European Central Bank and other euro area central banks to make decisions on euro area monetary policy and its implementation.
Czech national bank （CNB）
The Czech National Bank (CNB) is the central bank and financial market supervisor in the Czech Republic with its headquarters in Prague, and a member of the European System of Central Banks. The CNB sets monetary policy, issues banknotes and coins and manages the circulation of the Czech koruna, the payment system and settlement between banks. It also performs supervision of the banking sector, the capital market, the insurance industry, pension funds, credit unions and electronic money institutions, as well as foreign exchange supervision.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
A Autoridade Polaca de Supervisão Financeira iniciou as suas actividades em 19 de Setembro de 2006, ou seja, na data em que entrou em vigor a Lei de Supervisão do Mercado Financeiro de 21 de Julho de 2006 (Dz. U. de 2006, n.º 157, item 1119, conforme alterada). O novo regulador assumiu as funções da Comissão de Supervisão de Seguros e Fundos de Pensões e da Comissão Polaca de Títulos e Câmbios, que foram abolidas pela referida Lei. A partir de 1 de Janeiro de 2008, a PFSA assumiu as funções da Comissão de Supervisão Bancária. A principal tarefa da PFSA é assegurar o funcionamento ordenado e o desenvolvimento seguro do mercado financeiro. Entretanto, a visão é proporcionar um mercado financeiro seguro a todos os participantes. A este respeito, a PFSA tomou medidas activas, tais como a utilização das mais modernas tecnologias para gerir a informação e o conhecimento, bem como proporcionar um elevado nível de confiança entre as entidades supervisionadas e as partes interessadas no mercado financeiro.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
A principal tarefa da FSA dinamarquesa é a supervisão das instituições financeiras – bancos, instituições de crédito hipotecário, empresas de pensões e seguros, etc.
Finansinspektionen （FI）
A FI é uma autoridade governamental encarregada de monitorizar o mercado financeiro. Promovemos um sistema financeiro estável que contribui para o desenvolvimento sustentável e para um elevado nível de proteção do consumidor. Publicamos regras para empresas financeiras e monitorizamos o cumprimento dessas regras. Analisamos também riscos que podem levar à instabilidade no sistema financeiro.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
A Finanssivalvonta, ou Autoridade de Supervisão Financeira (FIN-FSA), é a autoridade de supervisão dos setores financeiro e segurador da Finlândia. As entidades supervisionadas pela autoridade incluem bancos, companhias de seguros e pensões, bem como outras empresas que operam no sector dos seguros, empresas de investimento, sociedades gestoras de fundos e a Bolsa de Valores de Helsínquia.
Autoridade Supervisora Financeira da Noruega （Finanstilsynet）
A Finanstilsynet é uma agência governamental independente que se baseia em leis e decisões emanadas do Storting (Parlamento norueguês), do governo e do Ministério das Finanças. A Finanstilsynet participa também numa ampla cooperação internacional. Através do Acordo EEE, a regulamentação do mercado financeiro da UE é implementada na legislação norueguesa.
The Financial Supervision Authority （FSA）
A Autoridade de Supervisão Financeira, que foi lançada em 1 de Janeiro de 2002, juntou-se às funções da Autoridade de Supervisão Bancária do Eesti Pank e da Autoridade de Supervisão de Seguros e Inspecção de Valores Mobiliários do Ministério das Finanças. É uma autoridade de supervisão financeira e resolução de crises com responsabilidades e orçamento autónomos que trabalha em nome do Estado da Estónia e é independente na sua tomada de decisões
MajandusTegevuse Register （MTR）
The Ministry of Economic Affairs and Communications of the Republic of Estonia supervises the activities of financial companies as well as firms indulging in the Estonian capital markets. MTR regulated brokers are regulated according to the derivatives set forward by the Ministry as well the MiFID, which enables the country to offer Forex trading access to its consumers according to the regulatory standards implemented by the EU.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
The Financial Sector Conduct Authority (FSCA) is the market conduct regulator of financial institutions, that provide financial products and financial services, financial institutions that are licensed in terms of a financial sector law, including banks, insurers, retirement funds and administrators, and market infrastructures. The FSCA is responsible for market conduct regulation and supervision. FSCA aims to enhance and support the efficiency and integrity of financial markets and to protect financial customers by promoting their fair treatment by financial institutions, as well as providing financial customers with financial education. The FSCA will further assist in maintaining financial stability.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
A Astana Financial Services Authority (AFSA) foi lançada em 1º de janeiro de 2018 como o regulador independente do Astana International Financial Center (AIFC). A AFSA é uma entidade legal e órgão estatutário da República do Cazaquistão, e é estabelecida de acordo com a Lei Constitucional da República do Cazaquistão "On the Astana International Financial Centre".
Comissão Nacional para os Ativos Digitais （CNAD）
A Comissão Nacional de Ativos Digitais (CNAD) de El Salvador é um organismo oficial e independente criado pelo governo salvadorenho, especificamente responsável por regular, supervisionar e fomentar o ecossistema de ativos digitais (criptomoedas).
Banco Nacional da Geórgia （NBG）
O Banco Nacional exerce supervisão sobre o sector financeiro com o objectivo de facilitar a estabilidade e a transparência do sistema financeiro, bem como de proteger os direitos dos consumidores e dos investidores do sector. O Banco Nacional da Geórgia supervisiona também o processo de conformidade das entidades declarantes definidas pela lei da Geórgia sobre "Facilitação da Supressão do Branqueamento de Capitais e do Financiamento do Terrorismo", com os requisitos da mesma lei e dos atos normativos emitidos pelo Serviço de Monitorização Financeira e pelo Banco Nacional da Geórgia com base na referida lei. A supervisão é conduzida de acordo com a abordagem baseada no risco, tanto através de inspeções remotas como presenciais. Além disso, o Banco Nacional da Geórgia é o banco e o agente fiscal do governo.
Autoridade de Serviços Financeiros da Indonésia （OJK）
A Indonesia Financial Services Authority (OJK) é a autoridade reguladora oficial responsável pela supervisão do setor de serviços financeiros na Indonésia. Foi criada em 2011 sob a Financial Services Authority Act e atua como um regulador independente dentro do sistema financeiro nacional.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
A Comissão de Valores Mobiliários da Malásia (SC) foi criada em 1º de março de 1993 sob a Lei de Comissões de Valores Mobiliários de 1993 (SCA). Um órgão estatutário autofinanciado responsável pela regulamentação e desenvolvimento do mercado de capitais da Malásia. Nossa missão é "promover e manter mercados de valores mobiliários e derivativos justos, eficientes, seguros e transparentes; promover o desenvolvimento ordenado de mercados de capitais inovadores e competitivos".
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
A Autoridade Monetária das Bermudas (Autoridade ou BMA) regula o sector dos serviços financeiros das Bermudas. A Autoridade foi criada por estatuto em 1969. O seu papel tem evoluído ao longo dos anos para satisfazer as necessidades em mudança no sector dos serviços financeiros. Actualmente, supervisiona, regula e inspecciona as instituições financeiras que operam na jurisdição. Também emite a moeda nacional das Bermudas, gere transacções de controlo cambial, assiste outras autoridades na detecção e prevenção da criminalidade financeira, e aconselha o Governo em questões bancárias e outras questões financeiras e monetárias
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
The Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）was established as a body corporate under the Monetary Authority Law on 1 January 1997. CIMA is created from the merger of the Financial Services Supervision Department of the Cayman Islands Government and the Cayman Islands Currency Board and it takes over the former responsibilities, duties and activities of these two bodies which include the issue and redemption of Cayman Islands currency and the management of currency reserves; the regulation and supervision of financial services, the monitoring of compliance with money laundering regulations, the issuance of a regulatory handbook on policies and procedures and the issuance of rules and statements of principle and guidance; the provision of assistance to overseas regulatory authorities, including the execution of memoranda of understanding to assist with consolidated supervision and the provision of advice to the Government on monetary, regulatory and cooperative matters.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
The Securities Commission of The Bahamas (“the Commission”)（SCB) is a statutory body established in 1995 pursuant to the Securities Board Act, 1995. That Act has since been repealed and replaced by new legislation. The Commission’s mandate is now defined in the Securities Industry Act, 2011 (SIA, 2011). The Commission is responsible for the administration of the SIA, 2011 and the Investment Funds Act, 2003 (the IFA), which provides for the supervision and regulation of the activities of the investment funds, securities and capital markets. The Commission, having been appointed Inspector of Financial and Corporate Services in 1 January 2008, is also responsible for administering the Financial and Corporate Service Providers Act, 2000.
Comissão de Valores Mobiliários da Tailândia （SEC）
A Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC Thailand) é a autoridade reguladora oficial responsável pelos mercados de valores mobiliários e de capitais na Tailândia, operando sob órgãos governamentais ligados ao Ministério das Finanças. Estabelecida sob a Securities and Exchange Act de 1992, é responsável pelo registro e regulamentação dos mercados de valores mobiliários, mercados de títulos e mercados de derivativos. Também supervisiona corretoras, consultores de investimento e gestoras de ativos, revisa divulgações de empresas listadas, mantém a integridade do mercado e protege investidores. É uma das principais instituições reguladoras do sistema de mercado de capitais da Tailândia.
Banco Central das Filipinas （BSP）
O Bangko Sentral ng Pilipinas (BSP) é o banco central da República das Filipinas. Foi estabelecido em 3 de julho de 1993, de acordo com as disposições da Constituição Filipina de 1987 e da Lei do Novo Banco Central de 1993. O BSP sucedeu ao Banco Central das Filipinas, que foi estabelecido em 3 de janeiro de 1949, como a autoridade monetária central do país. O BSP goza de autonomia fiscal e administrativa em relação ao Governo Nacional no cumprimento das suas responsabilidades.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
O objetivo geral da Gibraltar Financial Services Commission é regular a indústria de serviços financeiros em Gibraltar. A sua missão é proteger os consumidores, reforçar a reputação de Gibraltar como um centro de serviços financeiros de qualidade e promover boas práticas comerciais.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Labuan Financial Services Authority (Labuan FSA) was established on 15 February 1996 under the Labuan Financial Services Authority Act 1996. Labuan FSA is the statutory body responsible for the development and administration of the Labuan International Business and Financial Centre (Labuan IBFC). Labuan FSA’s key role is to license and regulate licensed entities operating within Labuan IBFC and to ensure all such entities remain in compliance with the internal and international best standards adopted by the jurisdiction. Labuan FSA also develops policies for the orderly conduct of business and financial services in Labuan IBFC.
Financial Supervision Commission （FSC）
The Financial Supervision Commission (FSC) was established on March 1st, 2003 under the Financial Supervision Commission Act. It is an institution that is independent from the executive authority and reports its activity to the National Assembly of the Republic of Bulgaria. The Commission is a specialized government body for regulation and control over different segments of the financial system – capital market, insurance market, health insurance market, pension insurance market.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
A Agência Croata de Supervisão dos Serviços Financeiros (Hanfa) é uma autoridade de supervisão cujo âmbito de atividades e competências abrange a supervisão dos mercados financeiros, dos serviços financeiros e das pessoas singulares e coletivas que prestam esses serviços.
Národná banka Slovenska （NBS）
O Národná banka Slovenska (NBS) foi criado em 1 de Janeiro de 1993 pela Lei do Conselho Nacional da República Eslovaca n.º 566/1992 Coll. no Banco Nacional da Eslováquia como banco central independente da República Eslovaca.
Conselho dos Mercados de Capitais da Türkiye （CMB）
O Capital Markets Board of Türkiye (CMB) é a autoridade reguladora e supervisora responsável pelos mercados de valores mobiliários na Türkiye. Com base na Lei do Mercado de Capitais (CML) de 1981, a CMB emite regulamentos detalhados para organizar os mercados e promover o desenvolvimento dos instrumentos e instituições do mercado de capitais.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
The Seychelles Financial Services Authority（FSA） is an autonomous regulatory body responsible for the non-bank financial services in Seychelles. Established under the Financial Services Authority Act, 2013, FSA is responsible for permitting and regulating licenses, enforcing regulatory and compliance requirements, monitoring and supervizing the conduct of business in the non-bank financial services sector in Seychelles. The regulated activities include fiduciary services, capital market & collective investment schemes, insurance, gambling. FSA is also responsible for the registration of international business companies, foundations, limited partnership and international trust in Seychelles.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
The enactment of the Financial Services Commission Act in December 2001 established the British Virgin Islands Financial Services Commission (FSC) as an autonomous regulatory authority responsible for the permission, regulation, supervision of all financial services in and from within the BVI, which includes insurance, banking, fiduciary services, trustee business, company management, investment business, and insolvency services, as well as the registration of companies, limited partnerships and intellectual property. Since 2002, FSC assumed the responsibility for functions previously carried out by the Government through the Financial Services Department. FSC, as financial services regulator, is also responsible for promoting public understanding of the financial system and its products, policing the perimeter of regulated activity, reducing financial crime, and preventing market abuse.
The Financial Services Commission （FSC）
The Financial Services Commission, Mauritius (the 'FSC') is the integrated regulator for the non-bank financial services sector and global business. Established in 2001, the FSC is mandated under the Financial Services Act 2007 and has as enabling legislations the Securities Act 2005, the Insurance Act 2005 and the Private Pension Schemes Act 2012 to license, regulate, monitor and supervise the conduct of business activities in these sectors.
Mwali International Services Authority （MISA）
Em 1998, após obter independência e autonomia da República anterior, o Governo de Mohéli adoptou a Lei de Serviços Mwali de 1998, uma legislação pioneira para a constituição de empresas, incluindo entidades financeiras regulamentadas e casinos de jogo. Esta lei foi posteriormente alterada em 2001. Os artigos 36-38 da Constituição de Mwali fornecem mais detalhes sobre o património público e privado da ilha, incluindo o M.I.S.A., e as capacidades de promoção e regulação do investimento privado. A disposição transitória do Artigo 63.º confirma a autoridade continuada da Autoridade de Serviços Internacionais de Mwali, a única Autoridade para o território autónomo de Moheli (Mwali), responsável pelos serviços financeiros e licenciamento.