Küresel Finansal Düzenleyiciler
Yatırımcıların finansal kurumların uyumluluk durumunu ve risk profilini anlamalarına yardımcı olmak amacıyla, düzenleyici lisanslar, açıklamalar ve izleme listeleri de dahil olmak üzere 54 küresel finansal düzenleyici otoritelerden gelen bilgileri kapsar.
ULUSAL ÇOK EYALETLİ LİSANSLAMA SİSTEMİ （NMLS）
NMLS® Consumer Access℠, Ulusal Çok Eyaletli Lisanslama Sistemi / Ulusal İpotek Lisanslama Sistemi ve Kayıt Sistemi (NMLS) tarafından desteklenen ücretsiz bir kamu hizmetidir. Tüketicilerin ipotek, tüketici finansmanı, borç hafifletme ve para hizmetleri firmalarının, şubelerinin ve bireysel uygulayıcılarının geçerli eyalet işletme lisanslarına sahip olup olmadığını doğrulamalarını sağlar. Tüm kullanıcılar platformun Kullanım Şartları Sözleşmesine uymak zorundadır.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
FinCEN, ABD Hazine Bakanlığı'nın bir bürosudur. FinCEN Direktörü, Hazine Müsteşarı tarafından atanır ve Terörizm ve Mali İstihbarattan sorumlu Hazine Müsteşarına bağlıdır. FinCEN'in misyonu, finansal istihbaratın toplanması, analizi ve yayılması ve finansal otoritelerin stratejik kullanımı yoluyla finansal sistemi yasadışı kullanımdan korumak ve kara para aklamayla mücadele etmek ve ulusal güvenliği teşvik etmektir.
Kanada Menkul Kıymetler Yöneticileri （CSA）
CSA, eyalet ve bölge menkul kıymetler düzenleyicilerini bir araya getirerek fikir alışverişinde bulunmalarını ve ülke genelinde tutarlı politikalar ve düzenlemeler tasarlamalarını, böylece Kanada menkul kıymetler sektörünün sorunsuz işleyişini sağlamalarını amaçlamaktadır. Kurallar, düzenlemeler ve diğer programlar üzerinde iş birliği yaparak, CSA, iş tekrarını önlemeye ve yatırım sermayesi arayan şirketler ve yatırım sektöründe çalışan diğer kişiler için düzenleme sürecini kolaylaştırmaya yardımcı olur.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
2000 yılında kurulan Kanada Mali İşlemler ve Raporlar Analiz Merkezi (FINTRAC), merkezi Ottawa'da bulunan Kanada'nın mali istihbarat birimidir (FIU). FINTRAC, Suç Gelirleri (Kara Para Aklama) ve Terörün Finansmanı Yasası (PCMLTFA) ve Düzenlemeleri tarafından kurulmuştur ve bu yasalar kapsamında faaliyet göstermektedir. Merkez esas olarak kara para aklamanın ve terör faaliyetlerinin finansmanının ve Kanada'nın güvenliğine yönelik diğer tehditlerin tespit edilmesi, önlenmesi ve caydırılmasından sorumludur.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS, Singapur'daki finans merkezi entegre bağlantısı ve denetleyicisidir. 1970 yılında Parlamento, 1 Ocak 1971'de MAS'ın kurulmasına yol açan Singapur Parasal Otorite Yasasını kabul etti. MAS Yasasının kabul edilmesi, MAS'a Singapur'daki finansal hizmetler endüstrisini düzenleme yetkisi verdi. Bununla birlikte, bankacı ve hükümetin mali temsilcisi yetkilisi de oldu. Ayrıca, parasal istikrarı teşvik etmek ve ekonominin birimlerine yardımcı olan kredi ve döviz politikaları yapmakla görevlidir. Nisan 1977'de Hükümet, sigorta endüstrisinin düzenlemesini MAS kapsamına almaya karar verdi. Menkul Kıymetler Endüstrisi Yasası (1973) kapsamındaki düzenleyici işlemler de Eylül 1984'te MAS'a devredildi. MAS artık para, bankacılık, sigorta, menkul kıymetler ve finans sektörüyle ilgili çeşitli yasaları denetliyor. MAS, 1 Ekim 2002'de Döviz Komiserleri Kurulu'ndan çekildikten sonra para basma operasyonunu da üstlendi.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.
Financial Services Agency （FSA）
Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.
Financial Conduct Authority （FCA）
Mali Yürütme Otoritesi (FCA), Birleşik Krallık'ta bir mali düzenleyici kurumdur, ancak Birleşik Krallık Hükümeti'nden bağımsız olarak çalışır ve mali hizmetler endüstrisinin üyelerinden alınan ücretlerle finanse edilir. 19 Aralık 2012'de Mali Hizmetler Yasası 2012 kraliyet onayını aldı ve 1 Nisan 2013'te yürürlüğe girdi. Yasa, mali hizmetler için yeni bir düzenleyici çerçeve oluşturdu ve Mali Hizmetler Otoritesi'ni kaldırdı. FCA, tüketicilere hizmet sağlayan finansal firmaları düzenler ve Birleşik Krallık'taki finansal piyasaların bütünlüğünü korur. Hem perakende hem de toptan finansal hizmet firmalarının davranışlarının düzenlenmesine odaklanır.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
2002'den önce, Almanya'da finans sektörünün düzenlenmesi üç ayrı kurum tarafından yapılıyordu. Mayıs 2002'de Finansal Hizmetler ve Entegrasyon Yasası'nın kabul edilmesinin ardından BaFin kuruldu. Kanunun amacı ve üç kurumun birleştirilmesi, tüm finansal piyasaları kapsayabilecek tek bir entegre finansal düzenleyici oluşturmaktı. Federal Bankacılık Denetleme Ofisi, Federal Menkul Kıymet Ticareti Denetleme Ofisi ve Federal Sigorta Denetleme Ofisi bir araya gelen kurumlardı. 2003 yılında Bankacılık Yasası'nın kabul edilmesinin ardından müşteri korumasını artırmak ve iyileştirmek amacıyla BaFin'e daha fazla sorumluluk verildi. Ekstra yetkiler, finansal kurumların kredi değerliliğini izlemeyi ve onlar hakkında ayrıntılı bilgi toplamayı içeriyordu. Bu özel sorumluluk alanı Bundesbank ile paylaşıldı. Şu anda BaFin, bankacılık denetiminin sorumluluğu Avrupa Merkez Bankası tarafından devralındığı için bir tür geçiş yaşıyor.
Dubai Sanal Varlıklar Düzenleme Kurumu （VARA）
Dubai Sanal Varlıklar Düzenleme Kurumu (VARA), Birleşik Arap Emirlikleri’nin Dubai Emirliği’nde kurulan sanal varlıklara yönelik özel bir düzenleyici otoritedir. 2022 yılında Dubai Sanal Varlıklar Yasası kapsamında kurulmuş olup Dubai World Trade Centre Authority düzenleyici çerçevesi altında faaliyet göstermektedir.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
ADGM'nin Finansal Hizmetler Düzenleme Kurumu, ilerici bir finansal hizmetler ortamını savunmak ve olası riskleri ve istenmeyen etkileri yöneterek tüm uluslararası finans merkezinin bütünlüğünü korumak için kurulmuştur. Uluslararası kabul görmüş standartlarla tutarlıdır; finansal kuruluşların kesinlik içinde faaliyet göstermesini, piyasa katılımcılarının eşit düzeyde oyun ortamında gelişmesini ve yatırımcıların çıkarlarının en iyi şekilde korunmasını sağlar. En üst düzeyde düzenleyici şeffaflık ve katılım sunan FSRA, açık ve düzenleyici faaliyetlerinde ilerici bir yaklaşım, halkla istişareler, kural ve politikaların getirilmesi ve değiştirilmesi konusundaki taahhütlerdir.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
Autorité des Marchés Financiers (AMF), Fransız finans piyasasını, katılımcılarını ve piyasalar aracılığıyla dağıtılan yatırım ürünlerini düzenler. Ayrıca, yatırımcıların doğru şekilde bilgilendirilmesini sağlar ve hem Avrupa hem de uluslararası düzeylerde düzenleyici değişikliklerin arkasındaki itici güçtür. AMF'nin bunları düzenlemesi, yetkilendirmesi, izlemesi ve gerektiğinde denetlemesi, soruşturması ve uygulaması gerekir. Mali ve uluslararası düzenlemelere katkıda bulunduğunuzdan emin olun. Ayrıca yatırımcıların doğru bilgilendirilmelerini sağlamakta ve gerektiğinde finansal ombudsmanımız aracılığıyla onlara yardım sağlamakta, . Bağımsız bir kamu kurumu olarak AMF, düzenleme yetkilerine ve önemli düzeyde mali ve idari bağımsızlığa sahiptir.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
Dubai Funancial Service Authority (DFSA), Dubai, BAE'de amaca yönelik olarak oluşturulmuş bir finansal serbest bölge olan DIFC içinde veya DIFC'den çalıştırılan finansal sunuculardan bağımsızdır. DFSA'nın yetkisi, varlık yönetimi, bankacılık ve kredi hizmetleri, menkul kıymetler, toplu yatırımı içerir. Bu fonlar, saklama ve tröst hizmetleri, vadeli emtia ticareti, İslami finans, sigorta, uluslararası borsa ve uluslararası emtia türevleri borsasıdır. Mali ve yan hizmetleri düzenlemeye ek olarak, DFSA, DIFC için geçerli kara para aklamanın önlenmesi (AML) ve terörün finansmanıyla mücadele (CTF) gerekliliklerinin denetlenmesinden ve ödenmesinden sorumludur. DFSA ayrıca, DIFC Şirketler Yasası'nın önemli ölçüde sınırlandırılmasından şüphelenilen DIFC şirketi ve ortaklıklarını araştırmak ve Tescil Memurunun kullanımı yaptırım eylemi aramak için DIFC Şirketler Tescil Memurluğundan (RoC) bir yetki devrini de kabul etmiştir.
Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi （AUSTRAC）
Avustralya İşlem Raporları ve Analiz Merkezi (AUSTRAC) olarak, Avustralya’nın güvenliğini sağlamak amacıyla hem düzenleyici kurum hem de finansal istihbarat birimi olarak faaliyet gösteriyoruz. Avustralya’nın kara para aklamayı ve terörizmin finansmanını önleme (AML/CTF) düzenleyicisi ve finansal istihbarat birimiyiz. Bu ikili rol, finansal istihbarat ve düzenlemeleri kullanarak kara para aklama, terörizmin finansmanı, yayılma finansmanı ve ciddi organize suçları tespit etmemize, caydırmamıza ve engellememize yardımcı olur.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
Malta Mali Hizmetler Otoritesi (MFSA), 23 Temmuz 2002 tarihinde Parlamento Yasası (Malta Yasalarının 330. Bölümü) ile kurulan Malta'daki mali hizmetlerin tek düzenleyicisidir. MFSA'nın ana işlevleri, tüketicilerin korunması, finansal piyasaların bütünlüğü, finansal istikrar ve bankacılık, finansal kurumlar, ödeme kurumları, sigorta şirketleri ve sigorta aracıları, yatırım hizmetleri şirketleri ve toplu yatırım planları, menkul kıymetler dahil olmak üzere tüm finansal hizmet faaliyetlerinin denetlenmesidir. Sorumluluk alanlarında piyasalar, tanınmış yatırım borsaları, güven yönetim şirketleri, şirket hizmetleri sağlayıcıları ve emeklilik planları vardır. MFSA ayrıca, mali hizmetler endüstrisi ile ilgili konularda politikaların oluşturulmasında hükümete danışmanlık rolü üstlenmektedir.
Central Bank of Ireland （CBI）
2010'dan önce, tüm İrlanda mali kuruluşları, İrlanda Mali Hizmetler Düzenleme Kurumu tarafından düzenleniyordu. Ancak, 2011 yılında, İrlanda Merkez Bankası Komisyonu olarak bilinen yeni bir düzenleyici kurum kuruldu. Bu Komisyonun, CBI tarafından düzenlenen komisyonculara lisans verme görevi vardır, ancak aynı zamanda bir dizi başka çok önemli rolü de mevcuttur. Aşağıdaki hizmet sağlayıcılar ve faaliyetleri için bir bekçi köpeği görevi görür: Genel ve hayat sigortası ile tüketici ile ilgili sorunlar dahil olmak üzere sigorta sağlayıcıları; Kredi Birlikleri; Kredi ve ipotek sağlayıcıları ve tefecilerin yanı sıra müşteri ücretlerini ve ilgili tüketici sorunlarını denetler.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
Hollanda Finans Piyasaları Otoritesi (AFM), 1 Mart 2002 tarihinden bu yana finans piyasalarının işleyişini denetlemekle görevlidir.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF), mali sektörün güvenliğini ve sağlamlığını sağlamak amacıyla piyasaların ihtiyati gözetimi ve denetimi görevlerini yalnızca kamu yararına yerine getirir. Yetki alanı sınırları içerisinde, yetkili kuruluşların ve ihraççıların, finansal tüketicilerin korunmasını ve mali sektörün kara para aklama veya terörizmin finansmanı amacıyla kullanılmasının önlenmesini amaçlayanlar da dahil olmak üzere, kendileri için geçerli olan düzenlemelere uymasını sağlar. CSSF, Lüksemburg'u Avrupa ve uluslararası gözetim alanında temsil eder.
Kore Mali İstihbarat Birimi （FIU）
2001 yılında kurulan KoFIU'nun görevi, hem kara para aklama faaliyetlerini hem de yasa dışı sınır ötesi para transferlerini önlemektir; bu faaliyetlerin her ikisi de finans kurumlarını kötüye kullanarak gerçekleştirilmektedir.
Bahreyn Merkez Bankası （CBB）
Bahreyn Merkez Bankası (Central Bank of Bahrain), Bahreyn Krallığı’nda para politikası ve finansal düzenlemeden sorumlu resmi kurumdur. 2006 yılında eski Bahrain Monetary Agency ile bankacılık düzenleyici kurumunun birleşmesiyle kurulmuş olup merkez bankacılığı ve finansal kurumlara ilişkin ulusal yasalara dayanarak faaliyet göstermektedir.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
Kıbrıs Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (CySEC), 2001 tarihli Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (Kuruluş ve Sorumluluklar) Kanununun 5. bölümüne uygun olarak bir kamu tüzel kişiliği olarak kurulmuştur. Yatırım hizmetleri piyasasının, Kıbrıs Cumhuriyeti'nde gerçekleştirilen devredilebilir menkul kıymetlere ilişkin işlemlerin ve toplu yatırım ve varlık yönetimi sektörünün denetiminden sorumlu bağımsız bir kamu denetleme Kurumudur. ICPAC ve Kıbrıs Barosu'nun denetimine girmeyen idari hizmet sunan firmaları da denetler.
Lihtenştayn Finansal Piyasa Otoritesi （FMA）
Lihtenştayn Finansal Piyasa Otoritesi (FMA), kamu hukuku kapsamında özerk bir kuruluştur ve kendi tüzel kişiliğine sahiptir. Otorite, faaliyetlerini yürütürken bağımsızdır ve talimatlara bağlı değildir. FMA'nın organizasyonu, sorumlulukları ve yetkileri Finansal Piyasa Otoritesi Kanunu (FMA Kanunu) ile düzenlenir.
Austrian Financial Market Authority （FMA）
Avusturya Finans Piyasası Otoritesi, 2002 yılında kurulan entegre bir gözetim otoritesi olarak tüm önemli sağlayıcıların ve fonksiyonların gözetimini tek bir çatı altında toplamaktadır.
İspanya Merkez Bankası （BDE）
İspanya Merkez Bankası (Banco de España): İspanya’nın merkez bankası olup, 1782 yılında Kral III. Carlos tarafından kurulmuş ve merkezi Madrid’dedir. Avrupa Merkez Bankaları Sistemi’nin (ESCB) bir üyesidir; para politikasını yürütmekten ve ülkenin en üst düzey finansal düzenleyici kurumu olarak görev yapmaktan sorumludur.
Bank of Lithuania （LB）
Litvanya Bankası, Litvanya Cumhuriyeti'nin merkez bankasıdır. Litvanya Bankası, Avrupa Merkez Bankaları Sisteminin bir üyesidir. Litvanya Bankası şu temel işlevleri yerine getirir: fiyat istikrarını korumak, para politikasını formüle etmek ve uygulamak, devlet hazinesinin bir temsilcisi olarak hareket etmek. Eurosystem'in bir parçası olarak, euro bölgesi para politikası ve uygulaması hakkında kararlar almak için Avrupa Merkez Bankası ve diğer euro bölgesi merkez bankaları ile işbirliği yapar.
Czech national bank （CNB）
Çek Ulusal Bankası (CNB), merkezi Prag'da bulunan Çek Cumhuriyeti'ndeki merkez bankası ve finansal piyasa denetçisidir ve Avrupa Merkez Bankaları Sisteminin bir üyesidir. CNB para politikasını belirler, banknot ve madeni para çıkarır ve Çek korunasının dolaşımını, ödeme sistemini ve bankalar arasındaki mutabakatı yönetir. Bankacılık sektörü, sermaye piyasası, sigortacılık sektörü, emeklilik fonları, kredi birlikleri ve elektronik para kuruluşlarının gözetimi ile kambiyo denetimi de yapmaktadır.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
The Polish Financial Supervision Authority commenced its activities on September 19th 2006, i.e. the date when the Act on Financial Market Supervision of July 21st 2006 (Dz. U. of 2006, No. 157, item 1119, as amended) came into force. The new regulator took over the duties of the Insurance and Pension Funds Supervision Commission and the Polish Securities and Exchange Commission, which were abolished by the said Act. As of January 1st 2008, the PFSA took over the duties of the Commission for Banking Supervision. The main task of PFSA is to ensure the orderly functioning and safe development of the financial market. Meanwhile, the vision is to provide a safe financial market for all participants. In regard to this, PFSA have taken active action, such as using the most modern technologies to manage information and knowledge as well as provide a high level of trust among supervised entities and stakeholders in the financial market.
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
Danimarka FSA'nın temel görevi finansal kuruluşların (bankalar, ipotek-kredi kuruluşları, emeklilik ve sigorta şirketleri vb.) denetimidir.
Finansinspektionen （FI）
FI, finansal piyasayı izlemekle görevli bir hükümet otoritesidir. Sürdürülebilir kalkınmaya ve yüksek düzeyde tüketici korumasına katkıda bulunan istikrarlı bir finansal sistemi teşvik ediyoruz. Finansal firmalar için kurallar yayınlıyor ve bu kurallara uyumu izliyoruz. Ayrıca finansal sistemde istikrarsızlığa yol açabilecek riskleri analiz ediyoruz.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
Finanssivalvonta veya Finansal Denetim Otoritesi (FIN-FSA), Finlandiya'nın finans ve sigorta sektörlerinin denetiminden sorumlu otoritedir. Otorite tarafından denetlenen kuruluşlar arasında bankalar, sigorta ve emeklilik şirketleri ile sigorta sektöründe faaliyet gösteren diğer şirketler, yatırım şirketleri, fon yönetim şirketleri ve Helsinki Borsası yer almaktadır.
Norveç Mali Denetleme Kurumu （Finanstilsynet）
Finanstilsynet, Norveç Parlamentosu (Storting), hükümet ve Maliye Bakanlığı'ndan çıkan yasa ve kararlara dayanan bağımsız bir devlet kurumudur. Finanstilsynet ayrıca kapsamlı uluslararası işbirliğine de katılmaktadır. Avrupa Ekonomik Alanı (EEA) Anlaşması aracılığıyla, AB finans piyasası düzenlemeleri Norveç yasalarına entegre edilmektedir.
The Financial Supervision Authority （FSA）
The Financial Supervision Authority, which was launched on 1 January 2002, joined the functions of Eesti Pank's Banking Supervision Authority and the Ministry of Finance's Insurance Supervision Authority and Securities Inspectorate. It is a financial supervision and crisis resolution authority with autonomous responsibilities and budget that works on behalf of the state of Estonia and is independent in its decision-making.
MajandusTegevuse Register （MTR）
Estonya Cumhuriyeti Ekonomik İşler ve İletişim Bakanlığı, finans şirketlerinin yanı sıra Estonya sermaye piyasalarına düşkün firmaların faaliyetlerini denetler. MTR tarafından düzenlenen brokerler, Bakanlık tarafından belirlenen türevlere ve ülkenin AB tarafından uygulanan düzenleyici standartlara göre tüketicilerine Forex ticaret erişimi sunmasını sağlayan MiFID'e göre düzenlenir.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
Finansal Sektör Yürütme Otoritesi (FSCA), finansal ürünler ve finansal hizmetler sunan finansal kurumların, bankalar, sigortacılar, emeklilik fonları ve idareciler dahil olmak üzere bir finansal sektör kanunu uyarınca ruhsatlandırılmış finansal kurumların ve piyasanın piyasa davranış düzenleyicisidir. FSCA, piyasa davranış düzenlemesi ve denetiminden sorumludur. FSCA, finansal piyasaların etkinliğini ve bütünlüğünü geliştirmeyi ve desteklemeyi ve finansal müşterilere finansal eğitim sağlamanın yanı sıra finansal kurumlar tarafından adil muamele görmelerini teşvik ederek, finansal müşterileri korumayı amaçlamaktadır. FSCA ayrıca finansal istikrarın korunmasına yardımcı olacaktır.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
Astana Finansal Hizmetler Otoritesi (AFSA), 1 Ocak 2018'de Astana Uluslararası Finans Merkezi'nin (AIFC) bağımsız düzenleyicisi olarak kuruldu. AFSA, Kazakistan Cumhuriyeti'nin tüzel kişiliği ve kanuni organıdır ve Kazakistan Cumhuriyeti "Astana Uluslararası Finans Merkezi Hakkında" Anayasaya uygun olarak kurulmuştur.
Ulusal Dijital Varlıklar Komisyonu （CNAD）
El Salvador Ulusal Dijital Varlıklar Komisyonu (CNAD), El Salvador hükümeti tarafından kurulan; dijital varlık (kripto para) ekosistemini düzenlemek, denetlemek ve geliştirmekle özel olarak görevli, resmi ve bağımsız bir kurumdur.
Gürcistan Ulusal Bankası （NBG）
Gürcistan Ulusal Bankası, finansal istikrarı ve finansal sistemin şeffaflığını kolaylaştırmak, ayrıca sektörün tüketicilerinin ve yatırımcılarının haklarını korumak amacıyla finans sektörünü denetler. Gürcistan Ulusal Bankası ayrıca, "Kara Para Aklama ve Terörizm Finansmanının Önlenmesini Kolaylaştırma" Kanunu ile tanımlanan raporlama kuruluşlarının, aynı kanunun ve söz konusu kanun temelinde Finansal İzleme Servisi ve Gürcistan Ulusal Bankası tarafından çıkarılan yasal düzenlemelerin gereklerine uyum sürecini de denetler. Denetim, hem yerinde hem de uzaktan denetimler yoluyla risk temelli yaklaşım doğrultusunda gerçekleştirilir. Ayrıca, Gürcistan Ulusal Bankası hükümetin bankacısı ve mali temsilcisidir.
Endonezya Finansal Hizmetler Otoritesi （OJK）
Endonezya Finansal Hizmetler Otoritesi (OJK), Endonezya’daki finansal hizmetler sektörünü denetlemekten sorumlu resmi düzenleyici kurumdur. 2011 yılında Finansal Hizmetler Otoritesi Yasası kapsamında kurulmuş olup ulusal finansal sistem içinde bağımsız bir düzenleyici olarak faaliyet göstermektedir.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
Menkul Kıymetler Komisyonu Malezya (SC), 1 Mart 1993 tarihinde Menkul Kıymetler Komisyonu Yasası 1993 (SCA) kapsamında kurulmuştur. Malezya sermaye piyasasını düzenleme ve geliştirme sorumluluğuna sahip, kendi kendini finanse eden yasal bir kuruluşuz. Misyonumuz "adil, verimli, güvenli ve şeffaf menkul kıymetler ve türev piyasalarını teşvik etmek, sürdürmek, yenilikçi ve rekabetçi bir sermaye piyasasının düzenli gelişimini kolaylaştırmaktır".
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
The Bermuda Monetary Authority (Authority or BMA) regulates Bermuda's financial services sector. The Authority was established by statute in 1969. Its role has evolved over the years to meet changing needs in the financial services sector. Today it supervises, regulates and inspects financial institutions operating in the jurisdiction. It also issues Bermuda’s national currency, manages exchange control transactions, assists other authorities with the detection and prevention of financial crime, and advises Government on banking and other financial and monetary matters.
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
Cayman Adaları Para Otoritesi (CIMA), 1 Ocak 1997'de Para Otoritesi Kanunu kapsamında kurumsal bir kuruluş olarak kurulmuştur. Cayman Adaları para biriminin çıkarılması ve itfası ve döviz rezervlerinin yönetimi dahil olmak üzere bu iki organın eski sorumlulukları, görevleri ve faaliyetleri hakkında; mali hizmetlerin düzenlenmesi ve denetlenmesi, kara para aklama düzenlemelerine uygunluğun izlenmesi, politikalar ve prosedürler hakkında düzenleyici bir el kitabının çıkarılması ve ilke ve kılavuz ilke ve beyanların yayınlanması; Konsolide denetime yardımcı olmak için mutabakat zaptı imzalanması ve parasal, düzenleyici ve işbirliğine dayalı konularda Hükümete tavsiye sağlanması da dahil olmak üzere denizaşırı düzenleyici makamlara yardım sağlanmasıdır.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
Bahamalar Menkul Kıymetler Komisyonu (“Komisyon”)（SCB), 1995 tarihli Menkul Kıymetler Kurulu Yasası uyarınca 1995 yılında kurulmuş yasal bir organdır. Bu Yasa o zamandan beri yürürlükten kaldırılmış ve yeni mevzuatla değiştirilmiştir. Komisyonun yetkisi artık Menkul Kıymetler Sektörü Yasası 2011'de (SIA, 2011) tanımlanmıştır. Komisyon, yatırım fonları, menkul kıymetler ve sermaye piyasalarının faaliyetlerinin denetimini ve düzenlenmesini sağlayan SIA, 2011 ve Yatırım Fonları Yasası, 2003'ün (IFA) idaresinden sorumludur. 1 Ocak 2008'de Mali ve Kurumsal Hizmetler Müfettişi olarak atanan Komisyon, 2000 tarihli Mali ve Kurumsal Hizmet Sağlayıcılar Yasasını yönetmekten de sorumludur.
Tayland Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu （SEC）
Tayland Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC Thailand), Tayland’da menkul kıymetler ve sermaye piyasalarından sorumlu resmi düzenleyici kurumdur ve Maliye Bakanlığı ile ilişkili devlet yapıları altında faaliyet gösterir. 1992 tarihli Menkul Kıymetler ve Borsa Yasası kapsamında kurulmuştur ve menkul kıymet piyasası, tahvil piyasası ve türev piyasalarının kayıt ve düzenlenmesinden sorumludur. Ayrıca aracı kurumlar, yatırım danışmanları ve varlık yönetim şirketlerini denetler, halka açık şirketlerin açıklamalarını inceler, piyasa bütünlüğünü sağlar ve yatırımcıları korur. Tayland sermaye piyasası sisteminin temel düzenleyici kurumlarından biridir.
Filipinler Merkez Bankası （BSP）
Filipinler Merkez Bankası (Bangko Sentral ng Pilipinas - BSP), Filipinler Cumhuriyeti'nin merkez bankasıdır. 3 Temmuz 1993 tarihinde, 1987 Filipin Anayasası ve 1993 Yeni Merkez Bankası Yasası hükümleri uyarınca kurulmuştur. BSP, 3 Ocak 1949'da kurulan Filipinler Merkez Bankası'nın yerini alarak ülkenin merkezi para otoritesi olmuştur. BSP, görevlerini yerine getirirken Ulusal Hükümetten mali ve idari özerkliğe sahiptir.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
Gibraltar Finansal Hizmetler Komisyonu’nun genel amacı, Gibraltar’daki finansal hizmetler sektörünü düzenlemektir. Komisyonun hedefi, tüketicileri korumak, Gibraltar’ın kaliteli bir finansal hizmetler merkezi olarak itibarını artırmak ve iyi iş uygulamalarını teşvik etmektir.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
Labuan Finansal Hizmetler Kurumu (Labuan FSA), 15 Şubat 1996'da Labuan Finansal Hizmetler Kurumu Yasası 1996 kapsamında kurulmuştur. Labuan FSA, Labuan Uluslararası İş ve Finans Merkezi'nin (Labuan IBFC) geliştirilmesinden ve idaresinden sorumlu yasal kurumdur. Labuan FSA'nın kilit rolü, Labuan IBFC içinde faaliyet gösteren lisanslı kuruluşlara lisans vermek ve bunları düzenlemek ve bu tür tüm kuruluşların yargı tarafından kabul edilen dahili ve uluslararası en iyi standartlara uygun kalmasını sağlamaktır. Labuan FSA ayrıca Labuan IBFC'de iş ve finansal hizmetlerin düzenli bir şekilde yürütülmesi için politikalar geliştirmektedir.
Mali Denetim Komisyonu (FSC), Mali Denetim Komisyonu Yasası uyarınca 1 Mart 2003'te kurulmuştur. Yürütme makamından bağımsız olan ve faaliyetlerini Bulgaristan Cumhuriyeti Ulusal Meclisi'ne bildiren bir kurumdur. Komisyon, mali sistemin farklı segmen （FSC）
Mali Denetim Komisyonu (FSC), Mali Denetim Komisyonu Yasası uyarınca 1 Mart 2003'te kurulmuştur. Yürütme makamından bağımsız olan ve faaliyetlerini Bulgaristan Cumhuriyeti Ulusal Meclisi'ne bildiren bir kurumdur. Komisyon, mali sistemin farklı segmentleri - sermaye piyasası, sigorta piyasası, sağlık sigortası piyasası, emeklilik sigortası piyasası - üzerinde düzenleme ve kontrol sağlayan uzmanlaşmış bir devlet organıdır.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
Hırvatistan Finansal Hizmetler Denetleme Ajansı (Hanfa), faaliyet ve yetki alanı finansal piyasaların, finansal hizmetlerin ve bu hizmetleri sağlayan tüzel ve gerçek kişilerin denetimini kapsayan bir denetim otoritesidir.
Národná banka Slovenska （NBS）
Národná banka Slovenska (NBS), Slovakya Cumhuriyeti Ulusal Konseyi'nin 566/1992 sayılı Slovakya Ulusal Bankası Kanunu ile 1 Ocak 1993 tarihinde Slovakya Cumhuriyeti'nin bağımsız merkez bankası olarak kurulmuştur.
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) （CMB）
Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Türkiye'de sermaye piyasalarını düzenlemek ve denetlemekle görevli yetkili kurumdur. 1981 yılında yürürlüğe giren Sermaye Piyasası Kanunu (SPKn) ile yetkilendirilen SPK, piyasaların düzenli işleyişini sağlamak ve sermaye piyasası araçları ile kurumlarının gelişimini desteklemek amacıyla ayrıntılı düzenlemeler yapmaktadır.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
Seyşeller Mali Hizmetler Otoritesi (FSA), Seyşeller'deki banka dışı mali hizmetlerden sorumlu özerk bir düzenleyici kurumdur. 2013 Mali Hizmetler Otoritesi Yasası kapsamında kurulan FSA, Seyşeller'de lisanslara izin vermek ve düzenlemek, düzenleyici ve uyumluluk gerekliliklerini uygulamak, banka dışı finansal hizmetler sektöründeki işlerin yürütülmesini izlemek ve denetlemekten sorumludur. Düzenlenen faaliyetler arasında mutemet hizmetleri, sermaye piyasası ve toplu yatırım planları, sigorta ve kumar yer alır. FSA ayrıca Seyşeller'de uluslararası ticari şirketlerinin, vakıfların, sınırlı ortaklıkların ve uluslararası organizasyonların tescilinden de sorumludur.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
Aralık 2001'de Mali Hizmetler Komisyonu Yasası'nın yürürlüğe girmesi, Britanya Virjin Adaları Mali Hizmetler Komisyonu'nu (FSC), sigorta da dahil olmak üzere BVI içinde ve içinden tüm mali hizmetlerin izninden, düzenlenmesinden ve denetiminden sorumlu özerk bir düzenleyici makam olarak kuruldu. Şirketin sorumluluklarında bankacılık, mütevelli hizmetleri, mütevelli işi, şirket yönetimi, yatırım işi ve iflas hizmetleri ile şirketlerin tescili, sınırlı ortaklıklar ve fikri mülkiyetler vardır. 2002'den bu yana FSC, Mali Hizmetler Departmanı aracılığıyla daha önce Hükümet tarafından yürütülen işlevlerin sorumluluğunu üstlendi. FSC, finansal hizmetler düzenleyicisi olarak, finansal sistem ve ürünleri hakkında kamuoyunun anlayışını geliştirmekten, düzenlenen faaliyetlerin çevresini denetlemekten, finansal suçları azaltmaktan ve piyasa kötüye kullanımını önlemekten de sorumludur.
The Financial Services Commission （FSC）
Mali Hizmetler Komisyonu, Mauritius ("FSC"), banka dışı mali hizmetler sektörü ve küresel ticaret için entegre düzenleyicidir. 2001 yılında kurulan FSC, Mali Hizmetler Yasası 2007 kapsamında yetkilendirilmiştir ve Menkul Kıymetler Yasası 2005, Sigorta Yasası 2005 ve Bireysel Emeklilik Planları Yasası 2012'ye izin veren yasalara sahiptir. Ayrıca bu alanlarda ticari faaliyetlerin yürütülmesini lisanslamak, düzenlemek, izlemek ve denetlemek, bu kurumun sorumluluklarındandır.
Mwali International Services Authority （MISA）
1998 yılında, önceki Cumhuriyet'ten bağımsızlığını ve özerkliğini kazandıktan sonra Mohéli Hükümeti, denetime tabi mali kuruluşlar ve kumarhaneler de dahil olmak üzere şirketlerin kuruluşuna yönelik öncü bir yasa olan Mwali Hizmetler Yasası 1998'i kabul etti. Bu yasa daha sonra 2001 yılında değiştirildi. Mwali Anayasası'nın 36-38. Maddeleri, M.I.S.A. dahil olmak üzere adanın kamu ve özel mirası ve özel yatırımı teşvik etme ve düzenleme kapasiteleri hakkında daha fazla ayrıntı sağlar. 63. Maddedeki geçici hüküm, Moheli (Mwali) özerk bölgesinin mali hizmetler ve lisanslamadan sorumlu tek Kurumu olan Mwali Uluslararası Hizmetler Otoritesinin devam eden yetkisini teyit etmektedir.