الجهات المالية التنظيمية العالمية
يغطي معلومات من 54 هيئة تنظيم مالية عالمية، بما في ذلك التراخيص والإفصاحات وقوائم المراقبة، لمساعدة المستثمرين على فهم حالة الامتثال وملف المخاطر للمؤسسات المالية.
نظام الترخيص متعدد الولايات على مستوى البلاد （NMLS）
خدمة NMLS® Consumer Access℠ هي خدمة عامة مجانية مدعومة من نظام الترخيص متعدد الولايات على مستوى الولايات المتحدة / نظام الترخيص والتسجيل الوطني للرهن العقاري (NMLS). تُمكّن هذه الخدمة المستهلكين من التحقق مما إذا كانت شركات الرهن العقاري، والتمويل الاستهلاكي، وتخفيف الديون، وخدمات الأموال، وفروعها، والممارسين الأفراد فيها، حاصلة على تراخيص تشغيل سارية المفعول على مستوى الولايات. يجب على جميع المستخدمين الالتزام باتفاقية شروط استخدام المنصة.
Financial Crimes Enforcement Network （FinCEN）
FinCEN هو مكتب تابع لوزارة الخزانة الأمريكية. يتم تعيين مدير FinCEN من قبل وزير الخزانة وهو مسؤول أمام وكيل وزارة الخزانة لشؤون الإرهاب والاستخبارات المالية. تتمثل مهمة FinCEN في حماية النظام المالي من الاستخدام غير المشروع ومكافحة غسيل الأموال وتعزيز الأمن القومي من خلال جمع وتحليل ونشر المعلومات الاستخبارية المالية والاستخدام الاستراتيجي للسلطات المالية.
هيئة إدارة الأوراق المالية الكندية （CSA）
تجمع هيئة الأوراق المالية الكندية (CSA) الجهات التنظيمية للأوراق المالية على مستوى المقاطعات والأقاليم لتبادل الأفكار والعمل على تصميم سياسات ولوائح متسقة على مستوى البلاد، بما يضمن سلاسة عمل قطاع الأوراق المالية في كندا. ومن خلال التعاون في وضع القواعد واللوائح والبرامج الأخرى، تساعد الهيئة على تجنب ازدواجية الجهود وتبسيط الإجراءات التنظيمية للشركات الساعية إلى جمع رؤوس أموال استثمارية، وللعاملين في قطاع الاستثمار.
Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada （FINTRAC）
مركز تحليل المعاملات المالية والتقارير الكندي (FINTRAC) ， الذي تأسس في عام 2000 ، هو وحدة الاستخبارات المالية الكندية (FIU) ， ومقرها الرئيسي في أوتاوا. تم تأسيس FINTRAC من خلال قانون عائدات الجريمة (غسل الأموال) وتمويل الإرهاب (PCMLTFA) ولوائحه التنظيمية ، ويعمل ضمن نطاقهما. يعتبر المركز مسؤولاً بشكل أساسي عن كشف ومنع وردع غسيل الأموال وتمويل تمويل الأنشطة الإرهابية والتهديدات الأخرى لأمن كندا.
Monetary Authority of Singapore （MAS）
MAS هو المنظم والمشرف المتكامل على المؤسسات المالية في سنغافورة. في عام 1970 ، أقر البرلمان قانون السلطة النقدية لسنغافورة الذي أدى إلى تشكيل MAS في 1 يناير 1971. منح تمرير قانون MAS سلطة تنظيم قطاع الخدمات المالية في سنغافورة. مصرفي ووكيل مالي للحكومة. كما تم تكليفها بتعزيز الاستقرار النقدي ، وجعل سياسات الائتمان والتبادل مواتية لنمو الاقتصاد. في أبريل 1977 ، قررت الحكومة وضع تنظيم صناعة التأمين تحت MAS. كما تم نقل الوظائف التنظيمية بموجب قانون صناعة الأوراق المالية (1973) إلى MAS في سبتمبر 1984 ، ويدير الآن العديد من القوانين المتعلقة بالنقود والمصارف والتأمين والأوراق المالية والقطاع المالي. بعد اندماجه مع مجلس مفوضي العملة في 1 أكتوبر 2002 ، تولى MAS أيضًا وظيفة إصدار العملة.
Securities and Futures Commission of Hong Kong （SFC）
هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) هي هيئة قانونية مستقلة تأسست في عام 1989 لتنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ. تستمد SFC سلطاتها الاستقصائية والعلاجية والتأديبية من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFO) والتشريعات الفرعية. مستقلة من الناحية التشغيلية عن حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة ، يتم تمويل SFC بشكل أساسي من خلال رسوم المعاملات ورسوم الترخيص. بصفتها جهة تنظيمية مالية في مركز مالي دولي ، تسعى SFC جاهدة لتعزيز وحماية نزاهة وسلامة أسواق هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة لصالح المستثمرين والصناعة.
Financial Services Agency （FSA）
تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.
Financial Conduct Authority （FCA）
هيئة السلوك المالي (FCA) هي هيئة تنظيمية مالية في المملكة المتحدة ، ولكنها تعمل بشكل مستقل عن حكومة المملكة المتحدة ، ويتم تمويلها من خلال فرض رسوم على أعضاء صناعة الخدمات المالية. في 19 ديسمبر 2012 ، حصل قانون الخدمات المالية لعام 2012 على الموافقة الملكية ، ودخل حيز التنفيذ في 1 أبريل 2013. أنشأ القانون إطارًا تنظيميًا جديدًا للخدمات المالية وألغى هيئة الخدمات المالية. تنظم FCA الشركات المالية التي تقدم خدمات للمستهلكين وتحافظ على سلامة الأسواق المالية في المملكة المتحدة. وهو يركز على تنظيم السلوك من قبل شركات الخدمات المالية بالتجزئة والجملة.
Federal Financial Supervisory Authority （BaFin）
قبل عام 2002 ، تم تنظيم الصناعة المالية في ألمانيا من قبل ثلاث وكالات منفصلة. في مايو 2002 تم تشكيل BaFin ، بعد تمرير قانون الخدمات المالية والتكامل. كان الهدف من القانون ودمج الوكالات الثلاث هو إنشاء هيئة تنظيمية مالية متكاملة قادرة على تغطية جميع الأسواق المالية. كانت الوكالات التي اندمجت معًا هي مكتب الإشراف المصرفي الفيدرالي ، والمكتب الفيدرالي للإشراف على تداول الأوراق المالية ، والمكتب الفيدرالي للإشراف على التأمين. سمعة النظام المالي الألماني. وتشمل الصلاحيات الإضافية مراقبة الجدارة الائتمانية للمؤسسات المالية وجمع معلومات مفصلة عنها. تمت مشاركة هذا المجال الخاص من المسؤولية مع Bundesbank. حاليًا ، تشهد BaFin نوعًا من التحول ، حيث يتولى البنك المركزي الأوروبي مسؤولية الإشراف المصرفي.
هيئة تنظيم الأصول الافتراضية في دبي （VARA）
هيئة تنظيم الأصول الافتراضية في دبي (VARA) هي جهة تنظيمية متخصصة بالأصول الافتراضية تم إنشاؤها في إمارة بموجب قانون الأصول الافتراضية في دبي، وتعمل ضمن 2022دبي بدولة الإمارات العربية المتحدة. تأسست في عام الإطار التنظيمي التابع لهيئة مركز دبي التجاري العالمي.
Abu Dhabi Global Market （ADGM）
تم إنشاء هيئة تنظيم الخدمات المالية في ADGM للدعوة إلى بيئة تقدمية للخدمات المالية ودعم نزاهة المركز المالي الدولي بأكمله من خلال إدارة أي تعرض محتمل للمخاطر والتأثير غير المرغوب فيه. بما يتوافق مع المعايير المعترف بها دوليًا ، تأكد من أن الكيانات المالية تعمل على وجه اليقين ، وأن المشاركين في السوق يزدهرون في بيئة لعب متساوية ، ويتم حماية مصالح المستثمرين. النهج التدريجي في عملياتها التنظيمية ، من خلال الاستشارات العامة ، والمشاركة في إدخال وتعديل القواعد والسياسات.
The Autorité des Marchés Financiers （AMF）
ينظم Autorité des Marchés Financiers (AMF) السوق المالية الفرنسية والمشاركين فيها والمنتجات الاستثمارية التي يتم توزيعها عبر الأسواق. كما يضمن أن يكون المستثمرون على اطلاع جيد وأنهم قوة دافعة وراء التغيير التنظيمي على المستويين الأوروبي والدولي. مطلوب AMF لتنظيمها وترخيصها ومراقبتها وعند الضرورة ، فحصها والتحقيق فيها وإنفاذها. تأكد من المساهمة في التنظيم المالي والدولي. كما يضمن أن يكون المستثمرون على اطلاع جيد ، ويقدم لهم المساعدة عبر محقق الشكاوى المالية لدينا عند الضرورة ،. كهيئة عامة مستقلة ، يتمتع صندوق النقد العربي بصلاحيات تنظيمية ومستوى كبير من الاستقلال المالي والإداري.
Dubai Financial Services Authority （DFSA）
سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) هي الجهة المنظمة المستقلة للخدمات المالية التي يتم إجراؤها في أو من مركز دبي المالي العالمي ، وهي منطقة مالية حرة في دبي ، الإمارات العربية المتحدة ، وتشمل الولاية التنظيمية لسلطة دبي للخدمات المالية إدارة الأصول والخدمات المصرفية والائتمانية والأوراق المالية والاستثمار الجماعي الأموال ، وخدمات الحفظ والائتمان ، وتداول العقود الآجلة للسلع ، والتمويل الإسلامي ، والتأمين ، وبورصة الأسهم الدولية ، وبورصة مشتقات السلع الدولية. بالإضافة إلى تنظيم الخدمات المالية والتكميلية ، فإن سلطة دبي للخدمات المالية مسؤولة عن الإشراف على متطلبات مكافحة غسل الأموال (AML) وتمويل الإرهاب (CTF) المطبقة في مركز دبي المالي العالمي وإنفاذها. كما قبلت سلطة دبي للخدمات المالية تفويضًا بالصلاحيات من مسجل الشركات في مركز دبي المالي العالمي (RoC) للتحقيق في شؤون شركات وشراكات مركز دبي المالي العالمي حيث يشتبه في حدوث خرق مادي لقانون شركات مركز دبي المالي العالمي ومتابعة إجراءات الإنفاذ المتاحة للمسجل.
المركز الأسترالي لتقارير وتحليل المعاملات （AUSTRAC）
نحن المركز الأسترالي لتقارير وتحليل المعاملات (AUSTRAC)، ونعمل كجهة تنظيمية ووحدة استخبارات مالية في آنٍ واحد للحفاظ على أمن أستراليا. نحن الجهة التنظيمية الأسترالية المعنية بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب (AML/CTF)، بالإضافة إلى كوننا وحدة الاستخبارات المالية في أستراليا. ويسمح لنا هذا الدور المزدوج باستخدام المعلومات الاستخباراتية المالية واللوائح التنظيمية للكشف عن غسل الأموال وتمويل الإرهاب وتمويل الانتشار والجرائم الخطيرة والمنظمة، وردعها وتعطيلها.
Malta Financial Services Authority （MFSA）
هيئة الخدمات المالية في مالطا (MFSA) هي الجهة المنظمة الوحيدة للخدمات المالية في مالطا التي تأسست في 23 يوليو 2002 من خلال قانون البرلمان (الفصل 330 من قوانين مالطا). وظائف MFSA الرئيسية هي حماية المستهلكين ، وسلامة الأسواق المالية ، والاستقرار المالي ، والإشراف على جميع أنشطة الخدمات المالية التي تشمل البنوك والمؤسسات المالية ومؤسسات الدفع وشركات التأمين ووسطاء التأمين وشركات الخدمات الاستثمارية وخطط الاستثمار الجماعي والأوراق المالية الأسواق ، ومبادلات الاستثمار المعترف بها ، وشركات إدارة الائتمان ، ومقدمي خدمات الشركات ، وأنظمة المعاشات التقاعدية. كما تلعب وزارة المالية والخدمات المالية دورًا استشاريًا للحكومة في صياغة السياسات المتعلقة بالمسائل المتعلقة بصناعة الخدمات المالية.
Central Bank of Ireland （CBI）
قبل عام 2010 ، كانت جميع الكيانات المالية الأيرلندية تخضع للتنظيم من قبل هيئة تنظيم الخدمات المالية الأيرلندية. ومع ذلك ، في عام 2011 ، تم إنشاء هيئة تنظيمية جديدة تعرف باسم لجنة البنك المركزي الأيرلندي. هذه اللجنة لديها مهمة إصدار التراخيص للوسطاء الخاضعين لرقابة البنك التجاري الدولي ، ولكن لديها أيضًا عددًا من الأدوار الأخرى المهمة جدًا. تعمل كحارس لمقدمي الخدمات التالية وأنشطتهم: مقدمو خدمات التأمين ، بما في ذلك التأمين العام والتأمين على الحياة بالإضافة إلى أي قضايا تتعلق بالمستهلكين ؛ اتحادات ائتمانية مقدمو خدمات الائتمان والرهن العقاري والمقرضون ، بالإضافة إلى الإشراف على رسوم العملاء وقضايا المستهلكين ذات الصلة.
Dutch Authority for the Financial Markets （AFM）
أصبحت الهيئة الهولندية للأسواق المالية (AFM) مسؤولة عن الإشراف على تشغيل الأسواق المالية منذ 1 مارس 2002.
Commission de Surveillance du Secteur Financier （CSSF）
تؤدي لجنة مراقبة القطاع المالي (CSSF) واجباتها في الإشراف الاحترازي والإشراف على الأسواق لأغراض ضمان سلامة القطاع المالي ومتانته، وذلك في إطار المصلحة العامة فقط. وفي حدود اختصاصها، تضمن اللجنة امتثال الكيانات المرخص لها والجهات المصدرة للأنظمة المعمول بها، بما في ذلك تلك التي تهدف إلى ضمان حماية المستهلكين الماليين ومنع استخدام القطاع المالي لأغراض غسل الأموال أو تمويل الإرهاب. وتمثل لجنة مراقبة القطاع المالي لوكسمبورج في مجال الإشراف الأوروبي والدولي.
وحدة الاستخبارات المالية الكورية （FIU）
تأسست وحدة الاستخبارات المالية الكورية (KoFIU) في عام 2001، وهي مكلفة بمهمة منع أنشطة غسل الأموال وتحويل العملات عبر الحدود بشكل غير قانوني، وكلاهما يتم تنفيذه من قبل المؤسسات المالية المسيئة.
مصرف البحرين المركزي （CBB）
مصرف البحرين المركزي (Central Bank of Bahrain) هو الجهة الرسمية المسؤولة عن السياسة النقدية والتنظيم المالي في مملكة البحرين. تأسس عام 2006 من خلال دمج وكالة النقد البحرينية السابقة والجهة التنظيمية المصرفية، ويستند إلى القوانين الوطنية الخاصة بالبنوك المركزية والمؤسسات المالية.
Cyprus Securities and Exchange Commission （CYSEC）
تم إنشاء هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) وفقًا للمادة 5 من قانون لجنة الأوراق المالية والبورصات (التأسيس والمسؤوليات) لعام 2001 ككيان قانوني عام. وهي هيئة إشرافية عامة مستقلة مسؤولة عن الإشراف على سوق خدمات الاستثمار والمعاملات في الأوراق المالية القابلة للتحويل المنفذة في جمهورية قبرص وقطاع الاستثمار الجماعي وإدارة الأصول. كما تشرف على الشركات التي تقدم خدمات إدارية لا تخضع لإشراف ICPAC ونقابة المحامين في قبرص.
هيئة سوق المال في ليختنشتاين （FMA）
هيئة سوق المال في ليختنشتاين هي مؤسسة مستقلة بموجب القانون العام، تتمتع بشخصية اعتبارية مستقلة. وتمارس الهيئة أنشطتها باستقلالية تامة، ولا تخضع لأي توجيهات. وينظم قانون هيئة سوق المال تنظيمها ومسؤولياتها وصلاحياتها.
Austrian Financial Market Authority （FMA）
باعتبارها سلطة إشرافية متكاملة تأسست في عام 2002، تجمع هيئة السوق المالية النمساوية بين الإشراف على جميع مقدمي الخدمات والوظائف الهامة تحت سقف واحد.
بنك إسبانيا （BDE）
بنك إسبانيا (Banco de España): هو البنك المركزي لإسبانيا، تأسس عام 1782 على يد الملك كارلوس الثالث، ويقع مقره الرئيسي في مدريد. وهو عضو في النظام الأوروبي للبنوك المركزية (ESCB)، ويتولى تنفيذ السياسة النقدية ويعمل كأعلى سلطة رقابية مالية في إسبانيا.
Bank of Lithuania （LB）
بنك ليتوانيا هو البنك المركزي لجمهورية ليتوانيا. بنك ليتوانيا عضو في النظام الأوروبي للبنوك المركزية. يؤدي بنك ليتوانيا هذه الوظائف الأساسية: الحفاظ على استقرار الأسعار ، وصياغة وتنفيذ السياسة النقدية ، والعمل كوكيل لخزانة الدولة. كجزء من نظام اليورو ، يتعاون مع البنك المركزي الأوروبي والبنوك المركزية الأخرى في منطقة اليورو لاتخاذ قرارات بشأن السياسة النقدية لمنطقة اليورو وتنفيذها.
Czech national bank （CNB）
البنك الوطني التشيكي (CNB) هو البنك المركزي والمشرف على السوق المالية في جمهورية التشيك ومقره الرئيسي في براغ ، وعضو في النظام الأوروبي للبنوك المركزية. يضع CNB السياسة النقدية ويصدر الأوراق النقدية والعملات المعدنية ويدير تداول الكورونا التشيكية ونظام الدفع والتسوية بين البنوك. كما تقوم بالإشراف على القطاع المصرفي ، وسوق رأس المال ، وصناعة التأمين ، وصناديق التقاعد ، والاتحادات الائتمانية ، ومؤسسات النقود الإلكترونية ، فضلاً عن الإشراف على النقد الأجنبي.
Polish Financial Supervision Authority （KNF）
بدأت هيئة الرقابة المالية البولندية أنشطتها في 19 أيلول (سبتمبر) 2006 ، أي التاريخ الذي دخل فيه قانون الإشراف على الأسواق المالية الصادر في 21 تموز (يوليو) 2006 (Dz. U. لعام 2006 ، رقم 157 ، البند 1119 ، بصيغته المعدلة) حيز التنفيذ. تولى المنظم الجديد مهام لجنة الإشراف على صناديق التأمين والمعاشات التقاعدية واللجنة البولندية للأوراق المالية والبورصات ، والتي ألغيت بموجب القانون المذكور.اعتبارًا من 1 يناير 2008 ، تولت هيئة الرقابة المالية العامة مهام لجنة الإشراف على البنوك. تتمثل المهمة الرئيسية لـ PFSA في ضمان الأداء المنظم والتطور الآمن للسوق المالي. وفي الوقت نفسه ، تتمثل الرؤية في توفير سوق مالي آمن لجميع المشاركين. وفي هذا الصدد ، اتخذت PFSA إجراءات نشطة ، مثل استخدام أكثر التقنيات الحديثة لإدارة المعلومات والمعرفة بالإضافة إلى توفير مستوى عالٍ من الثقة بين الكيانات الخاضعة للإشراف وأصحاب المصلحة في السوق المالية .
Danish Financial Supervisory Authority （FSA）
المهمة الأساسية للهيئة المالية الدنماركية هي الإشراف على المؤسسات المالية - البنوك ومؤسسات الائتمان العقاري وشركات التقاعد والتأمين وما إلى ذلك.
Finansinspektionen （FI）
إن المؤسسة المالية هي هيئة حكومية مكلفة بمراقبة السوق المالية. ونحن نعمل على تعزيز نظام مالي مستقر يساهم في التنمية المستدامة ومستوى عال من حماية المستهلك. ونقوم بنشر القواعد الخاصة بالشركات المالية ومراقبة الامتثال لهذه القواعد. كما نقوم بتحليل المخاطر التي قد تؤدي إلى عدم الاستقرار في النظام المالي.
Finanssivalvonta （FIN-FSA）
Finanssivalvonta، أو هيئة الرقابة المالية (FIN-FSA)، هي الهيئة المسؤولة عن الإشراف على القطاعين المالي والتأميني في فنلندا. وتشمل الكيانات التي تشرف عليها الهيئة البنوك وشركات التأمين والمعاشات التقاعدية بالإضافة إلى الشركات الأخرى العاملة في قطاع التأمين وشركات الاستثمار وشركات إدارة الصناديق وبورصة هلسنكي.
هيئة الرقابة المالية النرويجية （Finanstilsynet）
فينانستيلسينيت هي هيئة حكومية مستقلة تستند في عملها إلى القوانين والقرارات الصادرة عن البرلمان النرويجي (ستورتينغ) والحكومة ووزارة المالية. كما تشارك في تعاون دولي واسع النطاق. وبموجب اتفاقية المنطقة الاقتصادية الأوروبية، يتم تطبيق تنظيم السوق المالية للاتحاد الأوروبي في القانون النرويجي.
The Financial Supervision Authority （FSA）
انضمت هيئة الرقابة المالية ، التي تم إطلاقها في 1 كانون الثاني / يناير 2002 ، إلى مهام هيئة الرقابة المصرفية التابعة لـ Eesti Pank وهيئة الإشراف على التأمين ومفتشية الأوراق المالية بوزارة المالية. وهي هيئة للإشراف المالي وحل الأزمات تتمتع بمسؤوليات وميزانية مستقلة يعمل نيابة عن دولة إستونيا وهو مستقل في صنع القرار .
MajandusTegevuse Register （MTR）
تشرف وزارة الشؤون الاقتصادية والاتصالات في جمهورية إستونيا على أنشطة الشركات المالية وكذلك الشركات المنغمسة في أسواق رأس المال الإستونية. يتم تنظيم الوسطاء الخاضعين لرقابة MTR وفقًا للمشتقات التي حددتها الوزارة وكذلك MiFID ، والتي تمكن الدولة من توفير وصول تداول العملات الأجنبية إلى عملائها وفقًا للمعايير التنظيمية التي ينفذها الاتحاد الأوروبي.
Financial Sector Conduct Authority （FSCA）
سلطة سلوك القطاع المالي (FSCA) هي الجهة المنظمة لسلوك السوق في المؤسسات المالية ، التي تقدم المنتجات المالية والخدمات المالية ، والمؤسسات المالية المرخصة بموجب قانون القطاع المالي ، بما في ذلك البنوك وشركات التأمين وصناديق التقاعد والإداريين ، والسوق البنى التحتية. إن FSCA هي المسؤولة عن تنظيم سلوك السوق والإشراف عليه. تهدف FSCA إلى تعزيز ودعم كفاءة ونزاهة الأسواق المالية وحماية العملاء الماليين من خلال تعزيز معاملتهم العادلة من قبل المؤسسات المالية ، فضلاً عن تزويد العملاء الماليين بالتثقيف المالي. ستساعد FSCA بشكل أكبر في الحفاظ على الاستقرار المالي.
The Astana Financial Services Authority （AFSA）
تم إطلاق هيئة الخدمات المالية في أستانا (AFSA) في 1 يناير 2018 كمنظم مستقل لمركز أستانا المالي الدولي (AIFC). AFSA هي كيان قانوني وهيئة قانونية لجمهورية كازاخستان ، وقد تم تأسيسها وفقًا للقانون الدستوري لجمهورية كازاخستان "في مركز أستانا المالي الدولي".
الهيئة الوطنية للأصول الرقمية （CNAD）
الهيئة الوطنية للأصول الرقمية في السلفادور (CNAD) هي هيئة رسمية ومستقلة أنشأتها حكومة السلفادور، وتختص بتنظيم ومراقبة وتعزيز منظومة الأصول الرقمية (العملات المشفرة).
بنك جورجيا الوطني （NBG）
يمارس البنك الوطني الجورجي رقابة على القطاع المالي بهدف تعزيز الاستقرار المالي وشفافية النظام المالي، وحماية حقوق المستهلكين والمستثمرين فيه. كما يشرف البنك الوطني الجورجي على امتثال الجهات المُبلِّغة، المُحدَّدة في قانون جورجيا بشأن "تيسير قمع غسل الأموال وتمويل الإرهاب"، لمتطلبات هذا القانون واللوائح الصادرة عن دائرة الرقابة المالية والبنك الوطني الجورجي استنادًا إليه. وتُجرى هذه الرقابة وفقًا لنهج قائم على المخاطر، من خلال عمليات تفتيش ميدانية وعن بُعد. إضافةً إلى ذلك، يُعد البنك الوطني الجورجي البنك والوكيل المالي للحكومة.
هيئة الخدمات المالية الإندونيسية （OJK）
هيئة الخدمات المالية الإندونيسية (OJK) هي الجهة التنظيمية الرسمية المسؤولة عن الإشراف على قطاع الخدمات المالية في إندونيسيا. تأسست عام 2011 بموجب قانون هيئة الخدمات المالية، وتعمل كجهة تنظيمية مستقلة ضمن النظام المالي الوطني.
The Securities Commission Malaysia （SCM）
تأسست هيئة الأوراق المالية في ماليزيا (SC) في 1 مارس 1993 بموجب قانون هيئات الأوراق المالية لعام 1993 (SCA). هيئة قانونية ممولة ذاتيًا مسؤولة عن تنظيم وتطوير سوق رأس المال الماليزي. مهمتنا هي "تعزيز أسواق الأوراق المالية والمشتقات العادلة والفعالة والآمنة والشفافة والمحافظة عليها ؛ وتعزيز التطوير المنظم لأسواق رأس المال المبتكرة والتنافسية".
The Bermuda Monetary Authority （BMA）
"تنظم سلطة النقد في برمودا (السلطة أو BMA) قطاع الخدمات المالية في برمودا. وقد أُنشئت الهيئة بموجب قانون عام 1969. وقد تطور دورها على مر السنين لتلبية الاحتياجات المتغيرة في قطاع الخدمات المالية. وهي اليوم تشرف على الشؤون المالية وتنظمها وتفتيشها المؤسسات العاملة في الولاية القضائية. ويصدر أيضًا العملة الوطنية لبرمودا ، ويدير معاملات مراقبة الصرف ، ويساعد السلطات الأخرى في الكشف عن الجرائم المالية والوقاية منها ، ويقدم المشورة للحكومة بشأن المسائل المصرفية والمسائل المالية والنقدية الأخرى ".
Cayman Islands Monetary Authority （CIMA）
تم إنشاء سلطة النقد لجزر كايمان （CIMA كهيئة اعتبارية بموجب قانون سلطة النقد في 1 يناير 1997. تم إنشاء CIMA من اندماج إدارة الإشراف على الخدمات المالية في حكومة جزر كايمان ومجلس عملة جزر كايمان ويستغرق الأمر حول المسؤوليات والواجبات والأنشطة السابقة لهاتين الهيئتين والتي تشمل إصدار واسترداد عملة جزر كايمان وإدارة احتياطيات العملة ؛ تنظيم الخدمات المالية والإشراف عليها ، ومراقبة الامتثال للوائح غسيل الأموال ، وإصدار دليل تنظيمي بشأن السياسات والإجراءات وإصدار القواعد وبيانات المبادئ والتوجيهات ؛ تقديم المساعدة للسلطات التنظيمية الخارجية ، بما في ذلك تنفيذ مذكرات التفاهم للمساعدة في الإشراف الموحد وتقديم المشورة للحكومة بشأن المسائل النقدية والتنظيمية والتعاونية.
The Securities Commission of The Bahamas （SCB）
هيئة الأوراق المالية في جزر البهاما ("اللجنة") （SCB) هي هيئة قانونية تأسست في عام 1995 بموجب قانون مجلس الأوراق المالية لعام 1995. ومنذ ذلك الحين تم إلغاء هذا القانون واستبداله بتشريع جديد. تم تحديد تفويض اللجنة الآن في قانون صناعة الأوراق المالية ، 2011 (SIA ، 2011). الهيئة مسؤولة عن إدارة SIA ، 2011 وقانون صناديق الاستثمار ، 2003 (IFA) ، الذي ينص على الإشراف والتنظيم لأنشطة صناديق الاستثمار والأوراق المالية وأسواق رأس المال. اللجنة ، بعد أن تم تعيينها مفتشًا للخدمات المالية وخدمات الشركات في 1 يناير 2008 ، هي أيضًا مسؤولة عن إدارة قانون مقدمي الخدمات المالية والشركات لعام 2000.
هيئة الأوراق المالية والبورصات في تايلاند （SEC）
لجنة الأوراق المالية والبورصات في تايلاند (SEC Thailand) هي الهيئة التنظيمية الرسمية المسؤولة عن تنظيم أسواق الأوراق المالية وأسواق رأس المال في تايلاند، وتعمل ضمن الجهات الحكومية المرتبطة بوزارة المالية. تأسست بموجب قانون الأوراق المالية والبورصة لعام 1992، وتختص بالإشراف على تسجيل وتنظيم أسواق الأوراق المالية وسوق السندات وأسواق المشتقات. كما تشرف على شركات الأوراق المالية ومستشاري الاستثمار وشركات إدارة الأصول، وتراجع إفصاحات الشركات المدرجة، وتحافظ على نزاهة السوق، وتحمي المستثمرين. وهي إحدى المؤسسات التنظيمية الأساسية في نظام سوق رأس المال في تايلاند.
البنك المركزي الفلبيني （BSP）
بنك الفلبين المركزي (BSP) هو البنك المركزي لجمهورية الفلبين. تأسس في 3 يوليو 1993 بموجب أحكام دستور الفلبين لعام 1987 وقانون البنك المركزي الجديد لعام 1993. وقد حلّ بنك الفلبين المركزي محل بنك الفلبين المركزي، الذي تأسس في 3 يناير 1949، كسلطة نقدية مركزية للبلاد. ويتمتع بنك الفلبين المركزي باستقلال مالي وإداري عن الحكومة الوطنية في أداء مسؤولياته الموكلة إليه.
Gibraltar Financial Services Commission （GFSC）
الهدف العام لهيئة خدمات المال في جبل طارق هو تنظيم صناعة الخدمات المالية في جبل طارق. وتهدف إلى حماية المستهلكين، وتعزيز سمعة جبل طارق كمركز خدمات مالية ذو جودة عالية، وتعزيز ممارسة الأعمال الجيدة.
Labuan Financial Services Authority （LFSA）
تأسست سلطة لابوان للخدمات المالية (لابوان إف إس إيه) في 15 فبراير 1996 بموجب قانون لابوان للخدمات المالية لعام 1996. لابوان هي الهيئة القانونية المسؤولة عن تطوير وإدارة مركز لابوان الدولي للأعمال والمال (لابوان آي بي إف سي). يتمثل الدور الرئيسي لشركة Labuan FSA في ترخيص وتنظيم الكيانات المرخصة العاملة في Labuan IBFC والتأكد من أن جميع هذه الكيانات تظل متوافقة مع أفضل المعايير الداخلية والدولية المعتمدة من قبل الاختصاص القضائي. تقوم Labuan FSA أيضًا بتطوير سياسات للسلوك المنظم للأعمال والخدمات المالية في Labuan IBFC.
The Financial Supervision Commission (FSC) was established on March 1st, 2003 under the Financial Supervision Commission Act. It is an institution that is independent from the executive authority and reports its activity to the National Assembly of t （FSC）
تأسست هيئة الرقابة المالية في الأول من مارس 2003 بموجب قانون هيئة الرقابة المالية. وهي مؤسسة مستقلة عن السلطة التنفيذية وتقدم تقاريرها عن أنشطتها إلى الجمعية الوطنية لجمهورية بلغاريا. والهيئة هي هيئة حكومية متخصصة في التنظيم والرقابة على قطاعات مختلفة من النظام المالي - سوق رأس المال، وسوق التأمين، وسوق التأمين الصحي، وسوق التأمين على المعاشات التقاعدية.
Croatian Financial Services Supervisory Agency （Hanfa）
وكالة الرقابة على الخدمات المالية الكرواتية (هانفا) هي هيئة إشرافية يغطي نطاق أنشطتها واختصاصها الرقابة على الأسواق المالية والخدمات المالية والأشخاص القانونيين والطبيعيين الذين يقدمون هذه الخدمات.
Národná banka Slovenska （NBS）
تأسس البنك الوطني السلوفاكي (NBS) في 1 يناير 1993 بموجب قانون المجلس الوطني للجمهورية السلوفاكية رقم 566/1992 Coll. بشأن البنك الوطني السلوفاكيا باعتباره البنك المركزي المستقل للجمهورية السلوفاكية.
هيئة أسواق رأس المال في تركيا （CMB）
هيئة أسواق رأس المال في تركيا (CMB) هي الجهة التنظيمية والرقابية المسؤولة عن أسواق الأوراق المالية في تركيا. وبموجب قانون أسواق رأس المال (CML) الصادر عام 1981، تتولى الهيئة إصدار اللوائح التفصيلية لتنظيم الأسواق وتعزيز تطوير أدوات ومؤسسات أسواق رأس المال.
The Seychelles Financial Services Authority （FSA）
هيئة الخدمات المالية في سيشيل (FSA) هي هيئة تنظيمية مستقلة مسؤولة عن الخدمات المالية غير المصرفية في سيشيل. تم إنشاء FSA بموجب قانون هيئة الخدمات المالية لعام 2013 ، وهي مسؤولة عن منح التراخيص وتنظيمها ، وإنفاذ المتطلبات التنظيمية والامتثال ، والرصد والإشراف على سير الأعمال في قطاع الخدمات المالية غير المصرفية في سيشيل. تشمل الأنشطة المنظمة الخدمات الائتمانية وسوق رأس المال وخطط الاستثمار الجماعي والتأمين والمقامرة. FSA مسؤولة أيضًا عن تسجيل الشركات التجارية الدولية والمؤسسات والشراكة المحدودة والثقة الدولية في سيشيل.
British Virgin Islands Financial Services Commission （FSC）
أدى سن قانون لجنة الخدمات المالية في ديسمبر 2001 إلى إنشاء لجنة الخدمات المالية لجزر فيرجن البريطانية (FSC) كسلطة تنظيمية مستقلة مسؤولة عن الإذن والتنظيم والإشراف على جميع الخدمات المالية في جزر فيرجن البريطانية ومن داخلها ، والتي تشمل التأمين ، الخدمات المصرفية ، والخدمات الائتمانية ، وأعمال الوصي ، وإدارة الشركات ، والأعمال الاستثمارية ، وخدمات الإعسار ، وكذلك تسجيل الشركات والشراكات المحدودة والملكية الفكرية. منذ عام 2002 ، تولى FSC المسؤولية عن الوظائف التي كانت تقوم بها الحكومة في السابق من خلال إدارة الخدمات المالية. FSC ، بصفتها منظم الخدمات المالية ، مسؤولة أيضًا عن تعزيز الفهم العام للنظام المالي ومنتجاته ، ومراقبة محيط النشاط المنظم ، والحد من الجرائم المالية ، ومنع إساءة استخدام السوق.
The Financial Services Commission （FSC）
لجنة الخدمات المالية في موريشيوس ("FSC") هي الجهة التنظيمية المتكاملة لقطاع الخدمات المالية غير المصرفية والأعمال العالمية. تأسست FSC في عام 2001 ، وتم تفويضها بموجب قانون الخدمات المالية لعام 2007 ولديها تشريعات تمكينية مثل قانون الأوراق المالية لعام 2005 وقانون التأمين لعام 2005 وقانون خطط المعاشات التقاعدية الخاصة لعام 2012 لترخيص وتنظيم ومراقبة والإشراف على سير الأنشطة التجارية في هذه القطاعات.
Mwali International Services Authority （MISA）
في عام 1998، بعد حصولها على الاستقلال والحكم الذاتي عن الجمهورية السابقة، اعتمدت حكومة موهيلي قانون خدمات موالي لعام 1998، وهو تشريع رائد لتأسيس الشركات، بما في ذلك الكيانات المالية المنظمة وكازينوهات الألعاب. وتم تعديل هذا القانون لاحقاً في عام 2001. توفر المواد من 36 إلى 38 من دستور موالي مزيدًا من التفاصيل حول التراث العام والخاص للجزيرة، بما في ذلك M.I.S.A. وقدرات تشجيع وتنظيم الاستثمار الخاص. يؤكد الحكم الانتقالي في المادة 63 استمرار سلطة هيئة موالي للخدمات الدولية، وهي الهيئة الوحيدة في منطقة موهيلي المتمتعة بالحكم الذاتي (موالي)، المسؤولة عن الخدمات المالية والترخيص.