連邦裁判所、Peken Global Limitedに対する永久差止命令を発令.
公開日: 2026-03-30
Peken Globalは、外国取引所として登録せずに米国の参加者がKuCoin 取引所にアクセスすることを許可することを禁止され、50万ドルの罰金を支払わなければならない
2026年3月30日
ワシントン — 商品先物取引委員会は本日、ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所が、タークス・カイコス諸島の法律に基づき設立され、KuCoin 取引所を運営する会社であるPeken Global Limitedに対し、米国の参加者が外国取引所としてCFTCに登録することなく、同社の電子取引および注文マッチングシステム上で直接取引することを許可したとして、同意注文を発令したことを発表した。
この注文は、Peken Globalによる、申し立てられた将来の違反行為を永久に差し止め、かつ、Peken Globalに対し50万ドルの民事罰金の支払いを要求するものである。
注文はまた、CFTCが本件の事実および状況に基づくディスゴージメント（不法利得の返還）を求めておらず、裁判所もそれを課していないことを述べている。これらには、CFTCの調査および関連手続きにおけるPeken Globalの協力が含まれる。関連手続きには、刑事訴訟（United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y)）および同訴訟で下された判決が含まれており、その判決においてPeken Globalは、とりわけ、刑事訴訟における没収／金銭判決に関する同意予備注文に反映されているように、没収注文の対象となっていた。
並行刑事訴訟において、Peken Globalは、無許可の送金事業を運営した1つの罪について有罪を認めた。
裁判所はまた、CFTCが他の被告（Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited）に対して提起したすべての請求を棄却する、既判力を伴う任意の取り下げに関する注文を発令した。
これらを合わせると、同意注文とこの取り下げにより、CFTCが訴状においてPeken Globalおよび取り下げられた被告に対して提起したすべての請求が解決される[CFTCプレスリリース第8884-24号参照]。 同意注文はまた、2024年3月26日にPeken Globalに対して提起されたCFTC申立書の訴因IIからVまでを、再訴を許さずに却下する。.
開示情報の原文
Peken Global is Prohibited from Allowing U.S. Participants to Access KuCoin Exchange Without Registering as a Foreign Board of Trade and Must Pay a $500,000 Penalty March 30, 2026 WASHINGTON — The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a consent order against Peken Global Limited, a company incorporated under the laws of the Turks and Caicos Islands, that operates the KuCoin exchange, for allowing U.S. participants to trade directly on its electronic trading and order-matching system without registering with the CFTC as a foreign board of trade. The order permanently enjoins Peken Global from future violations, as charged, and requires Peken Global to pay a $500,000 civil monetary penalty. The order also states that the CFTC is not seeking, and the court is not imposing, disgorgement based on the facts and circumstances of this case. These include Peken Global’s cooperation in a CFTC investigation and related proceedings, including the criminal action, United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y), and the judgment entered in that matter, in which Peken Global was subject to, inter alia, a forfeiture order, as reflected in the consent preliminary order of forfeiture/money judgment in the criminal action. In the parallel criminal action, Peken Global pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business. The court also entered an order of voluntary dismissal with prejudice, dismissing all claims the CFTC brought against the other defendants: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., and Flashdot Limited. Together, the consent order and the dismissal resolve all claims the CFTC brought against Peken Global and the dismissed defendants in the complaint [See CFTC Press Release No. 8884-24]. The consent order also dismisses with prejudice counts II through V of the CFTC complaint filed March 26, 2024, against Peken Global.
