Tòa án Liên bang ban hành lệnh cấm vĩnh viễn đối với Peken Global Limited.
Ngày phát hành: 2026-03-30
Peken Global bị cấm cho phép người tham gia Hoa Kỳ truy cập KuCoin Sàn giao dịch mà không đăng ký là Sở Giao dịch Nước ngoài và phải nộp phạt $500.000
Ngày 30 tháng 3 năm 2026
WASHINGTON — Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Hợp đồng Tương lai hôm nay thông báo rằng Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York đã ban hành lệnh đồng thuận Lệnh đối với Peken Global Limited, một công ty được thành lập theo luật của Quần đảo Turks và Caicos, vận hành KuCoin Sàn giao dịch, vì đã cho phép người tham gia Hoa Kỳ giao dịch trực tiếp trên hệ thống giao dịch điện tử và khớp Lệnh của mình mà không đăng ký với CFTC với tư cách là một Sở Giao dịch Nước ngoài.
Lệnh vĩnh viễn cấm Peken Global thực hiện các hành vi vi phạm trong tương lai, như bị cáo buộc, và yêu cầu Peken Global phải trả khoản tiền phạt dân sự $500.000.
Lệnh cũng nêu rõ rằng CFTC không yêu cầu, và tòa án không áp đặt, việc truy thu lợi nhuận dựa trên các tình tiết và hoàn cảnh của vụ việc này. Những điều này bao gồm sự hợp tác của Peken Global trong cuộc điều tra của CFTC và các thủ tục tố tụng liên quan, bao gồm vụ án hình sự, Hoa Kỳ kiện Flashdot Limited, et al., Số 24-cr-168 (S.D.N.Y), và bản án được ban hành trong vụ việc đó, trong đó Peken Global phải chịu, cùng với những biện pháp khác, một lệnh tịch thu Lệnh, như được phản ánh trong lệnh đồng thuận sơ bộ Lệnh về tịch thu/phán quyết tiền trong vụ án hình sự.
Trong vụ án hình sự song song, Peken Global đã nhận tội về một tội danh điều hành doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép.
Tòa án cũng đã ban hành một Lệnh về việc tự nguyện bác bỏ vụ kiện dứt khoát, bác bỏ mọi khiếu kiện mà CFTC đã đệ trình chống lại các bị đơn khác: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., và Flashdot Limited.
Cùng nhau, lệnh đồng thuận Lệnh và việc bác bỏ vụ kiện giải quyết mọi khiếu kiện mà CFTC đã đệ trình chống lại Peken Global và các bị đơn bị bác bỏ trong đơn kiện [Xem Thông cáo báo chí CFTC số 8884-24]. Sự đồng ý Lệnh cũng bác bỏ vĩnh viễn các cáo buộc từ II đến V trong đơn kiện của CFTC nộp ngày 26 tháng 3 năm 2024 đối với Peken Global..
Văn bản công bố gốc
Peken Global is Prohibited from Allowing U.S. Participants to Access KuCoin Exchange Without Registering as a Foreign Board of Trade and Must Pay a $500,000 Penalty March 30, 2026 WASHINGTON — The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a consent order against Peken Global Limited, a company incorporated under the laws of the Turks and Caicos Islands, that operates the KuCoin exchange, for allowing U.S. participants to trade directly on its electronic trading and order-matching system without registering with the CFTC as a foreign board of trade. The order permanently enjoins Peken Global from future violations, as charged, and requires Peken Global to pay a $500,000 civil monetary penalty. The order also states that the CFTC is not seeking, and the court is not imposing, disgorgement based on the facts and circumstances of this case. These include Peken Global’s cooperation in a CFTC investigation and related proceedings, including the criminal action, United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y), and the judgment entered in that matter, in which Peken Global was subject to, inter alia, a forfeiture order, as reflected in the consent preliminary order of forfeiture/money judgment in the criminal action. In the parallel criminal action, Peken Global pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business. The court also entered an order of voluntary dismissal with prejudice, dismissing all claims the CFTC brought against the other defendants: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., and Flashdot Limited. Together, the consent order and the dismissal resolve all claims the CFTC brought against Peken Global and the dismissed defendants in the complaint [See CFTC Press Release No. 8884-24]. The consent order also dismisses with prejudice counts II through V of the CFTC complaint filed March 26, 2024, against Peken Global.
