연방 법원이 Peken Global Limited에 대한 영구 금지 명령을 내렸다.
게시일: 2026-03-30
Peken Global은 외국 상품거래소로 등록하지 않고 미국 참가자들이 KuCoin 거래소에 접근할 수 있도록 허용하는 것이 금지되며, 50만 달러의 벌금을 지불해야 합니다
2026년 3월 30일
워싱턴 — 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 오늘 뉴욕 남부지방법원이 터크스 케이커스 제도의 법률에 따라 설립된 회사로 KuCoin 거래소을 운영하는 Peken Global Limited에 대해, CFTC에 외국 상품거래소로 등록하지 않고 미국 참가자들이 전자 거래 및주문매칭 시스템에서 직접 거래하도록 허용한 것과 관련하여 동의주문를 발령했다고 발표했습니다.
해당주문는 Peken Global에 대해 기소된 바와 같이 향후 위반을 영구적으로 금지하고, Peken Global이 50만 달러의 민사 벌금을 지불하도록 요구합니다.
해당주문는 또한 CFTC가 이 사건의 사실과 정황에 기초한 부당이득 반환을 요구하지 않으며 법원도 이를 부과하지 않는다고 명시합니다. 여기에는 CFTC 조사 및 관련 절차에서의 Peken Global의 협력이 포함되며, 형사 사건인 United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y) 및 그 사건에서 내려진 판결도 포함됩니다. 그 판결에서 Peken Global은 무엇보다도 형사 사건의 동의 예비주문 (몰수/금전 판결)에 반영된 바와 같이 몰수주문의 대상이 되었습니다.
병행 형사 사건에서 Peken Global은 무면허 송금 업무 운영 혐의 1건에 대해 유죄를 인정했습니다.
법원은 또한 CFTC가 다른 피고들(Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited)을 상대로 제기한 모든 청구를 각하하는, 불이익 변경을 수반하는 자발적 각하의주문를 발령했습니다.
함께, 동의주문와 각하는 소장에서 CFTC가 Peken Global 및 각하된 피고들을 상대로 제기한 모든 청구를 해결합니다 [CFTC 보도자료 제8884-24호 참조]. 동의주문은 또한 2024년 3월 26일에 제기된, Peken Global에 대한 CFTC 고소장의 청구항 II 내지 V를 본안에서 기각한다..
제보 원문
Peken Global is Prohibited from Allowing U.S. Participants to Access KuCoin Exchange Without Registering as a Foreign Board of Trade and Must Pay a $500,000 Penalty March 30, 2026 WASHINGTON — The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a consent order against Peken Global Limited, a company incorporated under the laws of the Turks and Caicos Islands, that operates the KuCoin exchange, for allowing U.S. participants to trade directly on its electronic trading and order-matching system without registering with the CFTC as a foreign board of trade. The order permanently enjoins Peken Global from future violations, as charged, and requires Peken Global to pay a $500,000 civil monetary penalty. The order also states that the CFTC is not seeking, and the court is not imposing, disgorgement based on the facts and circumstances of this case. These include Peken Global’s cooperation in a CFTC investigation and related proceedings, including the criminal action, United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y), and the judgment entered in that matter, in which Peken Global was subject to, inter alia, a forfeiture order, as reflected in the consent preliminary order of forfeiture/money judgment in the criminal action. In the parallel criminal action, Peken Global pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business. The court also entered an order of voluntary dismissal with prejudice, dismissing all claims the CFTC brought against the other defendants: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., and Flashdot Limited. Together, the consent order and the dismissal resolve all claims the CFTC brought against Peken Global and the dismissed defendants in the complaint [See CFTC Press Release No. 8884-24]. The consent order also dismisses with prejudice counts II through V of the CFTC complaint filed March 26, 2024, against Peken Global.
