Tribunal Federal Emite Liminar Permanente Contra a Peken Global Limited.
Data de publicação: 2026-03-30
Peken Global está proibida de permitir que participantes dos EUA acessem a Bolsa da KuCoin sem se registrar como uma bolsa de negociação estrangeira e deve pagar uma penalidade de US$ 500.000.
30 de março de 2026
WASHINGTON — A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities anunciou hoje que o Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York proferiu uma Ordem de consentimento contra a Peken Global Limited, uma sociedade constituída de acordo com as leis das Ilhas Turcas e Caicos, que opera a Bolsa da KuCoin, por permitir que participantes dos EUA negociassem diretamente em seu sistema eletrônico de negociação e correspondência de Ordem sem se registrar na CFTC como uma bolsa de negociação estrangeira.
A Ordem proíbe permanentemente a Peken Global de cometer futuras violações, conforme acusado, e exige que a Peken Global pague uma penalidade monetária civil de US$ 500.000.
A Ordem também afirma que a CFTC não está buscando, e o tribunal não está impondo, a devolução de lucros ilícitos com base nos fatos e circunstâncias deste caso. Estes incluem a cooperação da Peken Global em uma investigação da CFTC e em processos relacionados, incluindo a ação penal, Estados Unidos v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y), e a sentença proferida nesse processo, na qual a Peken Global estava sujeita, inter alia, a uma Ordem de confisco, conforme refletido na Ordem preliminar consensual de confisco/sentença pecuniária na ação penal.
Na ação penal paralela, a Peken Global declarou-se culpada de uma acusação de operar um negócio não licenciado de transmissão de dinheiro.
O tribunal também proferiu uma Ordem de arquivamento voluntário com preclusão, arquivando todos os pedidos que a CFTC apresentou contra os outros réus: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. e Flashdot Limited.
Em conjunto, a Ordem de consentimento e o arquivamento resolvem todos os pedidos que a CFTC apresentou contra a Peken Global e os réus cujos pedidos foram arquivados na petição inicial [Ver Comunicado de Imprensa nº 8884-24 da CFTC]. O consentimento Ordem também rejeita com resolução de mérito as acusações II a V da reclamação da CFTC apresentada em 26 de março de 2024 contra a Peken Global..
Texto Original
Peken Global is Prohibited from Allowing U.S. Participants to Access KuCoin Exchange Without Registering as a Foreign Board of Trade and Must Pay a $500,000 Penalty March 30, 2026 WASHINGTON — The Commodity Futures Trading Commission today announced the U.S. District Court for the Southern District of New York entered a consent order against Peken Global Limited, a company incorporated under the laws of the Turks and Caicos Islands, that operates the KuCoin exchange, for allowing U.S. participants to trade directly on its electronic trading and order-matching system without registering with the CFTC as a foreign board of trade. The order permanently enjoins Peken Global from future violations, as charged, and requires Peken Global to pay a $500,000 civil monetary penalty. The order also states that the CFTC is not seeking, and the court is not imposing, disgorgement based on the facts and circumstances of this case. These include Peken Global’s cooperation in a CFTC investigation and related proceedings, including the criminal action, United States v. Flashdot Limited, et al., No. 24-cr-168 (S.D.N.Y), and the judgment entered in that matter, in which Peken Global was subject to, inter alia, a forfeiture order, as reflected in the consent preliminary order of forfeiture/money judgment in the criminal action. In the parallel criminal action, Peken Global pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business. The court also entered an order of voluntary dismissal with prejudice, dismissing all claims the CFTC brought against the other defendants: Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., and Flashdot Limited. Together, the consent order and the dismissal resolve all claims the CFTC brought against Peken Global and the dismissed defendants in the complaint [See CFTC Press Release No. 8884-24]. The consent order also dismisses with prejudice counts II through V of the CFTC complaint filed March 26, 2024, against Peken Global.
