FINRA ปรับอดีตนายหน้าแบบโต้ตอบ AML เจ้าหน้าที่ปฏิบัติตามกฎระเบียบ - BitcoinEthereumNews.com
เศรษฐกิจFINRA ปรับอดีตนายหน้าแบบโต้ตอบ AML Compliance Officer02 / 14 / 2022ข่าว Bitcoin Ethereum หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้ลงโทษปรับเงินจำนวน 25,000 เหรียญสหรัฐให้กับ Arnold J. Feist ซึ่งเป็นอดีตเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ AML (AMLCO) ของ Interactive Brokers เนื่องจากการปฏิบัติหน้าที่บกพร่องอย่างรุนแรง นอกจากนี้ เขาถูกระงับโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองเป็นเวลาสองเดือนจากการดำรงตำแหน่งหลักกับบริษัทสมาชิก FINRA นอกจากนี้ เขาต้องได้รับการฝึกสอนเกี่ยวกับความรับผิดชอบของ AML โดยการศึกษาต่อเนื่องเป็นเวลา 10 ชั่วโมง ไร้ความสามารถ? Feist เป็น AMLCO ที่ Interactive Brokers ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2006 จนถึงเดือนสิงหาคม 2018 เขาลงทะเบียนกับ FINRA ครั้งแรกในปี 1984 และยังคงลงทะเบียนผ่าน Interactive Brokers จนถึงวันที่ 30 เมษายน 2020 เขามีหน้าที่รับผิดชอบอย่างเต็มที่ในการดูแลโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของบริษัทซึ่งรวมถึงการดำเนินงานในแต่ละวัน นอกจากนี้ เขาจำเป็นต้องตรวจสอบรายงานการสอดส่องรายเดือนของบริษัท และตรวจสอบให้แน่ใจว่างานของนักวิเคราะห์ไม่มีข้อบกพร่อง เนื้อหาที่เกี่ยวข้อง แต่หน่วยงานกล่าวหาว่า Feist ล้มเหลวในการสร้างและใช้งานโปรแกรม AML ที่ออกแบบอย่างสมเหตุสมผลที่ Interactive Brokers “ตั้งแต่มกราคม 2013 ถึงสิงหาคม 2018 ในขณะที่เขาเป็น AMLCO ของ Interactive Brokers นั้น Feist ล้มเหลวในการดำเนินการและตรวจสอบโปรแกรม AML ของบริษัท” FINRA กล่าว นอกจากนี้ ผู้ควบคุมยังกล่าวหาว่า Feist ล้มเหลวในการทำความคุ้นเคยกับโปรแกรม AML ของ Interactive Broker และไม่ได้ดูแลนักวิเคราะห์ AML ด้วยซ้ำ นอกจากนี้ เขาไม่ได้ดำเนินการใดๆ เพื่อทำความเข้าใจว่าบริษัทนำโปรแกรม AML ไปใช้อย่างไร “ในขณะที่เขาเป็น AMLCO นั้น Feist ได้เรียนรู้เกี่ยวกับ แต่ล้มเหลวที่จะรับรู้ถึงการนำเข้า ข้อเท็จจริงที่ควรเตือนเขาว่าโปรแกรม AML ของ Interactive Brokers ไม่ได้ออกแบบมาอย่างสมเหตุสมผลเพื่อตรวจจับและทำให้เกิดการรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยหรือปฏิบัติตามพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร กฎระเบียบ” FINRA ให้รายละเอียด “…มันเป็นความรับผิดชอบของ Feist ที่จะต้องตัดสินใจว่า Interactive Brokers จะยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) หรือไม่ อย่างไรก็ตาม Feist เชื่ออย่างผิด ๆ ว่าบริษัทไม่จำเป็นต้องยื่น SAR เกี่ยวกับกิจกรรมที่น่าสงสัยซึ่งบริษัทได้เรียนรู้ครั้งแรกจากหน่วยงานกำกับดูแลหรือหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายที่ตรวจสอบพฤติกรรมเดียวกันนั้น” Feist ได้ยอมรับคำสั่งของ FINRA แล้วและตกลงที่จะปรับและระงับ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ได้ลงโทษปรับเงินจำนวน 25,000 เหรียญสหรัฐให้กับ Arnold J. Feist ซึ่งเป็นอดีตเจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบ AML (AMLCO) ของ Interactive Brokers เนื่องจากการปฏิบัติหน้าที่บกพร่องอย่างรุนแรง นอกจากนี้ เขาถูกระงับโดยองค์กรกำกับดูแลตนเองเป็นเวลาสองเดือนจากการดำรงตำแหน่งหลักกับบริษัทสมาชิก FINRA นอกจากนี้ เขาต้องได้รับการฝึกสอนเกี่ยวกับความรับผิดชอบของ AML โดยการศึกษาต่อเนื่องเป็นเวลา 10 ชั่วโมง ไร้ความสามารถ? Feist เป็น AMLCO ที่ Interactive Brokers ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2006 จนถึงเดือนสิงหาคม 2018 เขาลงทะเบียนกับ FINRA ครั้งแรกในปี 1984 และยังคงลงทะเบียนผ่าน Interactive Brokers จนถึงวันที่ 30 เมษายน 2020 เขามีหน้าที่รับผิดชอบอย่างเต็มที่ในการดูแลโครงการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ของบริษัทซึ่งรวมถึงการดำเนินงานในแต่ละวัน นอกจากนี้ เขาจำเป็นต้องตรวจสอบรายงานการสอดส่องรายเดือนของบริษัท และตรวจสอบให้แน่ใจว่างานของนักวิเคราะห์ไม่มีข้อบกพร่อง เนื้อหาที่เกี่ยวข้อง แต่หน่วยงานกล่าวหาว่า Feist ล้มเหลวในการสร้างและใช้งานโปรแกรม AML ที่ออกแบบอย่างสมเหตุสมผลที่ Interactive Brokers “ตั้งแต่มกราคม 2013 ถึงสิงหาคม 2018 ในขณะที่เขาเป็น AMLCO ของ Interactive Brokers นั้น Feist ล้มเหลวในการดำเนินการและตรวจสอบโปรแกรม AML ของบริษัท” FINRA กล่าว นอกจากนี้ ผู้ควบคุมยังกล่าวหาว่า Feist ล้มเหลวในการทำความคุ้นเคยกับโปรแกรม AML ของ